11題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨 投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A： 1

　　B： 3

　　C： 5

　　D： 10

　　答案：C

　　解題思路：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨 詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、

　　期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　本題考查的重點：教材的第三章第二節(jié):證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　12題：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證 券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A：證券公司

　　B:證券交易所

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　解題思路：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證 券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　本題考查的重點：教材的第三章第二節(jié)：利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī) 定

　　13題：下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。

　　I. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　II. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶 承諾或者保證投資收益

　　III. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人 泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　IV.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A： I 、 II、 III

　　B： II 、 III、 IV

　　C： I 、 IV

　　D： I、 II、 III 、 IV

　　答案：A

　　解題思路：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個 人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故D項說法錯誤。

　　本題考查的重點：教材的第三章第二節(jié)：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　14題：下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A:證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備

　　B:應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

　　C：不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D：證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要 求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示

　　答案：B

　　解題思路：監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn) 品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客 戶招攬內(nèi)容。故B項說法錯誤。

　　本題考查的重點：教材的第三章第二節(jié)：監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　15題：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于()人。

　　A： 5 B： 10

　　C： 15 D： 20

　　答案：A

　　解題思路：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨(dú)立財務(wù)顧問的情形

　　16題：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A：包銷

　　B：代銷

　　C：經(jīng)銷

　　D:傳銷

　　答案：B

　　解題思路：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā) 行失敗后的處理措施。

　　本題考查的重點：教材的第三章第四節(jié)：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　17題：以下屬于證券公司可投資對象的是()。

　　I. 權(quán)證

　　II. 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　III. 開放式基金

　　IV. 證券公司理財產(chǎn)品

　　A： II 、 III B： I、 II、 IV

　　C： I、 III 、 IV D： I 、 II 、 III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：常識題，考察證券公司的投資范圍。

　　本題考查的重點：教材的第三章第五節(jié)：證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　18題：證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過 ()。

　　A： 1： 5

　　B： 5： 1

　　C： 1： 10

　　D： 10： 1

　　答案：D

　　解題思路：證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10: 1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè) 務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10: 1。

　　本題考查的重點：教材的第三章第五節(jié)：證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

　　19題：以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()。

　　I. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　II. 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　III. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為

　　IV. 以個人名義進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

　　A： I 、 II、 III B： I、 II 、 IV

　　C： II、 III、 IV

　　D： I、III 、 IV

　　答案：B

　　解題思路：非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于禁止的內(nèi)幕交易行為;在自己 實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易屬于禁止的操縱市場的行為;假借他人名義或以個人名義 進(jìn)行自營業(yè)務(wù)屬于其他禁止的行為。

　　本題考查的重點：教材的第三章第五節(jié)：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　20題：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。

　　A：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B：為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C：為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D：為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　答案：C

　　解題思路：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶 辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　本題考查的重點：教材的第三章第六節(jié)：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求