二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司法人財產(chǎn)權的概念。公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的占有、使用及其部分收益和處分的權利。

　　【該題針對“公司法人財產(chǎn)權的概念”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司的設立方式。募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

　　【該題針對“公司的設立方式及設立登記的要求”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司章程的內(nèi)容。公司章程的特征：法定性、真實性、自治性、公開性。

　　【該題針對“公司章程的內(nèi)容”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　【該題針對“證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　【該題針對“證券交易暫停和終止的情形”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　【該題針對“虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的權利。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務。

　　【該題針對“基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務”知識點進行考核】

　　【答疑編號11527297,點擊提問】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。

　　【該題針對“公募基金運作方式”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場所、設施和服務;設計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;發(fā)布市場信息。

　　【該題針對“期貨的概念、特征及其種類”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　【該題針對“期貨交易的基本規(guī)則”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨相關法律責任的規(guī)定。會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　【該題針對“期貨相關法律責任的規(guī)定”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的相關要求。

　　【該題針對“關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定�？蛻舻慕灰捉Y算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　【該題針對“關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。(3)證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。(4)證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。

　　【該題針對“證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施”知識點進行考核】

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