答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，注冊資本登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

　　【該題針對“證券市場各層級的主要法規(guī)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公司的種類。封閉式公司又稱不公開公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由設(shè)立公司的股東擁有，且其股份不能在證券市場上自由轉(zhuǎn)讓的公司。有限責(zé)任公司屬于封閉式公司。

　　【該題針對“公司的種類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公司的設(shè)立方式。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　【該題針對“公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司注冊資本制度。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　【該題針對“有限責(zé)任公司注冊資本制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。修改公司章程是股東會(huì)的職權(quán)之一。

　　【該題針對“有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人。

　　【該題針對“有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　【該題針對“有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的設(shè)立程序。股份有限公司的募集設(shè)立中，發(fā)起人只認(rèn)購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認(rèn)購數(shù)額應(yīng)不少于首期發(fā)行股份數(shù)的35%。

　　【該題針對“股份有限公司的設(shè)立方式與程序”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。

　　【該題針對“股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　【該題針對“股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　【該題針對“股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　【該題針對“董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　【該題針對“董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　【該題針對“公司合并、分立的種類及程序”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　【該題針對“高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　【該題針對“關(guān)于虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　【該題針對“證券發(fā)行和交易的“三公”原則”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

　　【該題針對“發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。證為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【該題針對“證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　【該題針對“公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。

　　【該題針對“證券的銷售期限、代銷制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　【該題針對“證券交易的條件及方式等一般規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

　　【該題針對“股票上市的條件、申請和公告”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

　　【該題針對“債券上市的條件和申請”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　【該題針對“證券交易暫停和終止的情形”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果。信息公開的內(nèi)容：上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　【該題針對“信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　【該題針對“上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　28、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　【該題針對“違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　【該題針對“違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　【該題針對“上市公司收購的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的概念。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　【該題針對“基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立基金管理公司的條件�；�金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　【該題針對“設(shè)立基金管理公司的條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公募基金運(yùn)作方式。開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。

　　【該題針對“公募基金運(yùn)作方式”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　34、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　【該題針對“非公開募集基金的合格投資者的要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　35、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　【該題針對“與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　36、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項(xiàng)D鋼材屬于金屬期貨品種。

　　【該題針對“期貨的概念、特征及其種類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　37、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。

　　【該題針對“期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　38、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨公司設(shè)立的條件。期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　【該題針對“期貨公司設(shè)立的條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　39、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　【該題針對“期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　40、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　【該題針對“期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　41、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　【該題針對“證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　42、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　【該題針對“禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　43、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　【該題針對“證券公司股東出資的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　44、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【該題針對“關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　45、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月。

　　【該題針對“證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　46、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　【該題針對“證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　47、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。

　　【該題針對“證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　48、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　【該題針對“證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】