第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，(　)登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

　　A、注冊資本

　　B、實(shí)收資本

　　C、實(shí)收貨幣資本

　　D、凈資本

　　2、下列屬于封閉公司的是(　)。

　　A、無限責(zé)任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限責(zé)任公司

　　D、股份兩合公司

　　3、可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式的公司是(　)。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、無限責(zé)任公司

　　C、股份有限公司

　　D、合伙公司

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　4、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　5、能夠修改公司章程的是(　)。

　　A、股東會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、監(jiān)事

　　6、有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為(　)人。

　　A、3～5

　　B、5～7

　　C、3～10

　　D、3～13

　　7、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　8、股份有限公司的募集設(shè)立中，發(fā)起人只認(rèn)購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認(rèn)購數(shù)額應(yīng)不少于首期發(fā)行股份數(shù)的(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、35%

　　9、股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開(　)次年會。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、股份有限公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于(　)，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計(jì)年度內(nèi)(　)公布一次財(cái)務(wù)會計(jì)報告。

　　A、兩個個月

　　B、三個月

　　C、四個月

　　D、半年

　　12、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是(　)。

　　A、無民事行為能力人

　　B、限制民事行為能力人

　　C、完全民事行為能力人

　　D、個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　14、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報紙上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A、控股股東

　　B、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C、實(shí)際控制人

　　D、高級管理人員

　　16、公司成立后無正當(dāng)理由超過(　)個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應(yīng)遵循的原則的是(　)。

　　A、公平

　　B、公開

　　C、公正

　　D、公認(rèn)

　　18、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、均等

　　C、有償

　　D、誠實(shí)信用

　　19、為上市公司出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5