6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　B.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　C.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近(　)年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　8.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足的條件之一是公司最近(　)年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.4　　B.3　　C.2　　D.1

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　9.證券公司的信用賬戶中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶是(　)。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。融券專(zhuān)用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　10.證券公司的信用賬戶中，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　)。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。融資專(zhuān)用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶。

　　11.證券公司的信用賬戶中，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是(　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶�？蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶。

　　12.證券公司的信用賬戶中，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　13.證券公司的信用賬戶中，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算的賬戶是(　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。信用交易證券交收賬戶：用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算的賬戶。

　　14.證券公司信用賬戶主要包括(　)。

　�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶

　�、�.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。證券公司信用賬戶主要包括：融券專(zhuān)用證券賬戶、融資專(zhuān)用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　15.(　)是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金臺(tái)賬

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.客戶信用證券臺(tái)賬

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶信用賬戶。客戶信用資金臺(tái)賬：是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　16.融資融券業(yè)務(wù)客戶征信調(diào)查的內(nèi)容包括(　)。

　�、�.還款能力

　�、�.融資融券需求

　�、�.客戶心理承受力

　　Ⅳ.客戶基本資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。融資融券業(yè)務(wù)客戶征信調(diào)查的內(nèi)容包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠(chéng)信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　17.證券公司不得向客戶融資、融券的情形，不包括(　)。

　　A.在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年

　　B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　C.上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東

　　D.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　18.證券公司融資融券業(yè)務(wù)要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.半年　　　B.一年　　　C.兩年　　　D.三年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　19.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　�、�.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好

　�、�.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　�、�.身體狀況：身體健康，無(wú)高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：(1)從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。(3)信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

　　20.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)(　)。

　�、�.融資、融券的額度、期限、利率

　�、�.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　�、�.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　21.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.融資、融券的額度、期限、利率

　　B.糾紛解決途徑

　　C.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　D.客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　22.融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶(　)。

　　A.市場(chǎng)利率

　　B.自主商定

　　C.國(guó)債利率

　　D.市場(chǎng)利率與通貨膨脹率的差

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶自主商定。

　　23.除下列(　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　Ⅲ.彌補(bǔ)證券公司的重大虧損

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款。(4)按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金。(7)法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　24.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　�、�.在上海證券交易所上市交易超過(guò)6個(gè)月

　　Ⅱ.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　Ⅲ.股東人數(shù)不少于8000人

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月。(2)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%。③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實(shí)行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　25.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　　Ⅰ.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　�、�.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　26.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　　B.最近7個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于7億元

　　D.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　27.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.基金持有戶數(shù)不少于1000戶

　　B.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　C.基金持有戶數(shù)不少于3000戶

　　D.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　28.客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻羧谫Y買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　29.客戶融券賣(mài)出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻羧谌�賣(mài)出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。

　　30.客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×結(jié)算價(jià)格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×持倉(cāng)價(jià)格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻羧谫Y買(mǎi)入證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%。

　　31.客戶融券賣(mài)出證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×結(jié)算價(jià)格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×持倉(cāng)價(jià)格)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻羧谫Y賣(mài)出證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%。

　　32.關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票需要計(jì)入其自有股票，證券公司同時(shí)需要因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)

　�、�.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

　　33.在監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定中，關(guān)于對(duì)證券交易所監(jiān)管的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券交易所可以對(duì)單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量、融券賣(mài)出量和擔(dān)保物持有量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量、融券賣(mài)出量或者擔(dān)保物持有量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

　　D.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)宣布暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　2.證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開(kāi)立的賬戶中，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券的賬戶是(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　3.證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開(kāi)立的賬戶中， (　)用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　4.證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)(　)備案。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)胤种�機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　5.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

　　1.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有(　)。

　�、�.轉(zhuǎn)融通獲利情況 Ⅱ.轉(zhuǎn)融資余額

　�、�.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ.轉(zhuǎn)融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通證券、資金總額

　　B.轉(zhuǎn)融資余額

　　C.轉(zhuǎn)融券余額

　　D.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　3.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有(　)。

　�、�.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　�、�.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于200%。

　�、�.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　�、�.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的80%。

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ　　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　4.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不包括(　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%

　　D.凈資本和凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　5.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　6.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　7.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　8.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　9.證券金融公司的資金，除用于履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品

　�、�.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.期權(quán)投資

　　A.Ⅱ　　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司的資金，除用于履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　10.關(guān)于證券金融公司報(bào)告制度的敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　B.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　　D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　11.關(guān)于證券金融公司報(bào)告制度的敘述正確的是(　)。

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ　　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　13.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的信息共享與保密。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

　　15.《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循(　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　Ⅰ.平等、自愿　　�、�.公平

　�、�.誠(chéng)實(shí)信用　　　�、�.適當(dāng)性

　　A.Ⅰ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則。《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　16.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為(　)。

　　Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。