3.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A.輔助投資者進行投資決策

　　B.幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　C.幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D.幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　4.證券投資顧問業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A.幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

　　B.幫助客戶完成交易

　　C.保障證券交易通暢

　　D.輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　)萬元。

　　A.50　　B.100　　C.200　　D.500

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.年檢申請報告

　�、�.年度業(yè)務(wù)報告

　�、�.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　Ⅳ.證券研究報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件：(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務(wù)報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年　　B.2年　　C.3年　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　3.關(guān)于向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　�、�.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　�、�.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存5年

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)編發(fā)的供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供

　�、�.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　1.“薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　�、�.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　�、�.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定�！蛾P(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　2.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(　)備案。

　　Ⅰ.住所地證監(jiān)局

　�、�.證券交易所

　　Ⅲ.國務(wù)院證券管理委員會

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施

　　1.依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理的是(　)。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

　　2.(　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　3.中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，依法(　)。

　　A.給予行政處罰

　　B.給予行政處分

　　C.追究刑事責任

　　D.給予經(jīng)濟處罰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求有(　)。

　�、�.應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)

　　Ⅱ.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益

　�、�.應(yīng)當為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

　�、�.應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，加強合規(guī)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循(　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.平等　　B.公平　　C.自愿　　D.誠實信用

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　3.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　4.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　�、�.責令改正　　　　　　Ⅱ.出示警示函

　�、�.責令暫停新增客戶　�、�.責令處分有關(guān)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出(　)。

　　A.行政處罰

　　B.行政處分

　　C.經(jīng)濟處罰

　　D.刑事處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明的事項包括(　)。

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

　　Ⅱ.使用證券研究報告的風險提示

　�、�.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

　�、�.證券研究報告采用的信息和資料來源

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明下列事項：(1)“證券研究報告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。(5)發(fā)布證券研究報告的時間。(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。(7)使用證券研究報告的風險提示。

　　2.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于(　)年。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循(　)原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　Ⅰ.獨立　　�、�.客觀

　　Ⅲ.公平　　�、�.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　4.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求有(　)。

　�、�.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　Ⅱ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)

　�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　�、�.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)。

　　5.證券研究報告應(yīng)當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查，合規(guī)審查應(yīng)當涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風險提示等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告(　)。

　　A.審查程序的完整性

　　B.發(fā)布格式的規(guī)范性

　　C.數(shù)據(jù)來源出處是否合規(guī)

　　D.可能涉及的利益沖突事項

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券研究報告應(yīng)當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。合規(guī)審查應(yīng)當涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風險提示等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的(　)。

　　A.審慎性　　B.客觀性　　C.公平性　　D.規(guī)范性

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

　　7.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

　　8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　A.1　　B.3

　　C.6　　D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

　　下列不屬于上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)是(　)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《國有資產(chǎn)評估管理辦法》

　　C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)。上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括《人民共和國公司法》、《人民共和國證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》、《國有資產(chǎn)評估管理辦法》等。

　　證券公司不得擔任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形

　　1.中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對財務(wù)顧問實行(　)。

　　A.資格許可管理　　B.監(jiān)督管理

　　C.自律管理　　　　D.注冊管理

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對財務(wù)顧問實行資格許可管理。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行(　)管理。

　　A.行政　　B.監(jiān)督　　C.自律　　D.資質(zhì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的概念及相關(guān)要求。中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。

　　3.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.財務(wù)顧問主辦人不少于5人

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度

　�、�.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

　�、�.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件。證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。(4)公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形有(　)。

　�、�.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近36個月被勸勉談話的

　　Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

　　B.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、合法性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，及時、準確地發(fā)表專業(yè)意見

　　C.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)

　　D.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責。選項B錯誤，在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

　　2.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　)的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A.20%　　B.30%　　C.40%　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)。因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　3.上市公司收購人公告要約收購報告書摘要后(　)日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　4.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問應(yīng)當配合中國證監(jiān)會的工作。財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　5.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5　　　B.7

　　C.10　　 D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　6.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照(　)與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　�、�.業(yè)務(wù)能力

　�、�.業(yè)務(wù)復雜程度

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短

　�、�.承擔的責任與風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的保密制度。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責任

　　1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行(　)。

　�、�.抽樣調(diào)查　�、�.現(xiàn)場檢查

　�、�.全面檢查　�、�.非現(xiàn)場檢查

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　2.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.1　　　B.5

　　C.10　　 D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管。財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。