3.以下屬于操縱市場行為的是（�。�。
　　A.將自營賬戶借給他人使用
　　B.委托其他證券公司代為買賣證券
　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
　　D.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
   『正確答案』C
『答案解析』本題考查操縱市場行為。A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。

　　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任
　　1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起（�。﹤�交易日內(nèi)報證券交易所備案。
　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10
   『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（�。┠辍�
　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30
   『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　3.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（�。┍兜牧P款。
　　A.1～3　　B.1～5　　C.1～7　　D.1～10
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　4.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，以下處罰正確的有（　）。
　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
　　1.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（�。�。
　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C.為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D.為客戶辦理特定幣種專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點主要有（　）。
　�、�.較嚴(yán)格的信息披露
　�、�.通過專門賬戶投資運作
　�、�.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
　�、�.投資范圍有限定性和非限定性之分
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類。為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點主要有：（1）集合性，即證券公司與客戶是一對多的；（2）投資范圍有限定性和非限定性之分；（3）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；（4）通過專門賬戶投資運作；（5）較嚴(yán)格的信息披露。

　　3.為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點主要有（�。�。
　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”
　�、�.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
　�、�.較嚴(yán)格的信息披露
　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運作
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類。為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點主要有：（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；（2）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)；（3）通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則主要包括（�。�。
　�、�.守法合規(guī)
　�、�.公平公正
　　Ⅲ.誠實守信
　�、�.集中管理
　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：（1）守法合規(guī)；（2）公平公正；（3）資格管理；（4）約定運作；（5）集中管理；（6）風(fēng)險控制。

　　2.以下客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司可以接受的是（�。�。
　　A.甲使用稿費收入人民幣10萬元
　　B.乙使用工資收入人民幣50萬元
　　C.丙使用彩票中獎獎金人民幣80萬元
　　D.丁使用年終獎收入人民幣100萬元
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　3.以下關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（�。�。
　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
　　B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
　　C.證券公司可以用自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
　　D.在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　4.以下關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是（�。�。
　�、�.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣
　�、�.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起3個月內(nèi)啟動推廣工作，并在30個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作
　�、�.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%
　�、�.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　B.Ⅱ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅱ、Ⅲ
   『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　5.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起（�。﹤�月內(nèi)啟動推廣工作，并在（�。﹤�工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。
　　A.6；60
　　B.4；45
　　C.3；30
　　D.1；10
   『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　6.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（�。�。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（�。�。
　　A.5%；5%
　　B.10%；10%
　　C.15%；15%
　　D.20；20%
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　7.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（�。┤恕Ｍ顿Y主辦人須具有（�。┠暌陨献C券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
　　A.5；5　　　　B.5；3
　　C.3；5　　　　D.3；3
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人數(shù)的最低要求�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

　　8.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容不包括（　）。
　　A.各類風(fēng)險揭示
　　B.客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式
　　C.承諾的預(yù)期收益率
　　D.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
   『正確答案』C
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有：（1）客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；（2）投資范圍、投資限制和投資比例；（3）投資目標(biāo)和管理期限；（4）客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；（5）各類風(fēng)險揭示；（6）客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；（7）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；（8）管理報酬的計算方法和支付方式；（9）與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；（11）違約責(zé)任和糾紛的解決方式；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　9.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列（�。�條件之一的單位和個人。
　　Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
　�、�.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣
　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ
　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣；（2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　10.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（�。�。
　　A.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則，事先取得客戶的同意
　　B.因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司可以不在合同中進(jìn)行責(zé)任說明
　　C.證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)，客戶不履行義務(wù)的，證券公司可以代其履行
　　D.證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查關(guān)聯(lián)交易的要求。（1）證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意。（2）因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時調(diào)整。（3）證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)。

　　11.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（�。�。
　　Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
　�、�.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作
　�、�.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
　�、�.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　D.Ⅲ、Ⅳ
   『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）挪用客戶資產(chǎn)；（2）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（4）將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；（6）利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（7）自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益；（8）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；（9）內(nèi)幕交易、操縱市場；（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　12.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求說法錯誤的是（�。�。
　　A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
　　B.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力
　　C.客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
　　D.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　13.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（　）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
　　Ⅰ.資產(chǎn)與收入狀況 Ⅱ.風(fēng)險承受能力
　�、�.投資偏好 Ⅳ.心理承受能力
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   『正確答案』A
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　14.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　）。
　�、�.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
　　Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
　�、�.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
　�、�.出具資產(chǎn)托管報告
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。（2）執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。（3）監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。（4）出具資產(chǎn)托管報告。（5）資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　15.下列關(guān)于監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求的說法錯誤的是（�。�。
　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查
　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
　　C.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后15個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　16.下列關(guān)于監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求的說法正確的是（�。�。
　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起30日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起30個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
　　D.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年
   『正確答案』A
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。（1）證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（2）證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（3）證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　17.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（�。┠辍�
　　A.30
　　B.20
　　C.10
　　D.5
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　18.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起（　）個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
　　A.30　　　B.45
　　C.60　　　D.90
   『正確答案』C
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（�。﹤�工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
　　A.5　　　B.7　　　C.15　　　D.30
   『正確答案』A
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　20.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯誤的是（�。�。
　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合、
　　B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施
　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施
　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　融資融券的相關(guān)內(nèi)容
　　1.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（�。�。
　�、�.合法合規(guī)原則　　�、�.集中管理原則
　�、�.獨立運行原則　　　Ⅳ.崗位分離原則
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則主要有：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　2.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是（�。�。
　　A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
　　B.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
　　C.向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當(dāng)?shù)氐姆种�機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　3.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（　）的架構(gòu)設(shè)立和運行。
　　A.董事會—監(jiān)事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
　　B.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
　　C.董事會—監(jiān)事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
　　D.董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
   『正確答案』B
『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　4.根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)（�。�。
　　A.相互依存、相互制約
　　B.相輔相成、相互聯(lián)系
　　C.相互影響、相互分離
　　D.相互分離、相互制約
   『正確答案』D
『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。

　　5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　）。
　　Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險
　�、�.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
　　Ⅳ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅰ、Ⅲ
   『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試；（9）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；（10）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。