76、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的()信息屬于內(nèi)幕信息。

　　I.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件

　　II.公司股權結(jié)構的重大變化

　　III.公司債務擔保的重大變更

　　IV.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　內(nèi) 幕信息包括：(1)可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權的重大變化。(4)公司債務擔 保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔長大損害賠 償責任。

　　77、機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構內(nèi)部程序向()報告。

　　I .高級管理人員

　　II. 中國證監(jiān)會

　　III. 董事會

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　78、 證券公司自營業(yè)務可以使用的資金包括()

　　I 自有資金

　　II 客戶保證金

　　III 依法籌集的可用資金

　　IV 客戶資金

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　79、( )可以要求境內(nèi)機構投資者、托管人提供境內(nèi)機構投資者境外投資活動有關資料;必要時，可以進行現(xiàn)場檢查。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.國家外匯局

　　III.證券監(jiān)督管理委員會

　　IV.證券業(yè)協(xié)會

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II

　　D.II、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局可以要求境內(nèi)機構投資者、托管人提供境內(nèi)機構投資者境外投資活動有關資料;必要時，可以進行現(xiàn)場檢查。

　　80、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有()。

　　I 犯罪主體是一般主體

　　II 犯罪主觀方面是無意

　　III 犯罪客體是國家金融管理秩序

　　IV 犯罪主觀方面是故意

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項B錯誤。

　　81、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　I 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　II 犯罪主體是特殊主體

　　III 主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　IV 客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　82、根據(jù)我國最新頒布的有關制度規(guī)定，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。

　　I.為多獲取傭金，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　II.在公共場所進行投資咨詢

　　III.侵占、損害客戶的合法權益

　　IV.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金 和證券借與他人或者作為擔保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時 間的全權委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(7)不得 在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭 金和其他費用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客 戶提供方便。

　　83、在我國，個人開立證券賬戶需要提供( )。

　　I.住址證明

　　II.證券賬戶注冊申請表

　　III.本人身份證及復印件

　　IV.單位介紹信或街道證明

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。

　　84、客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料包括()。

　　I.融資融券業(yè)務申請表

　　II.客戶的基本資料(包括配偶)

　　III.客戶投資經(jīng)驗證明

　　IV.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　A.I 、III

　　B.I、 II

　　C.II、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　85、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的( )等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

　　I. 信用風險

　　II. 購買人風險

　　III. 市場風險

　　IV. 流動性風險

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

　　86、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當性，應當了解的客戶基本情況有()。

　　I. 工作情況

　　II .投資目標、風險偏好

　　III. 身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

　　87、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括( )。

　　I. 公司營業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 發(fā)起人協(xié)議

　　IV .代收股款銀行的名稱及地址

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設 立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理 機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明 書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照《人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦 書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　88、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括()。

　　I. 成交量與成交價

　　II. 開盤價與收盤價

　　III. 持倉量與持有期

　　IV. 最高價與最低價

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.I、 II 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　89、收購要約的期限可以是( )日。

　　I. 20

　　II. 35

　　III. 50

　　IV. 65

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　90、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是( )。

　　I. 建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務

　　II. 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全

　　III. 建立健全客戶賬戶管理制度

　　IV. 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健 全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾 正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　91、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　I.平等

　　II.自愿

　　III.公平

　　IV.誠實信用

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　92、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括( )。

　　I. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　II. 提供具體證券投資品種選擇建議

　　III. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　IV. 提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　“薦 股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體 證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　93、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有()。

　　I. 電話查詢

　　II. 網(wǎng)上查詢

　　III. 書面查詢

　　IV. 在營業(yè)場所公示

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應當提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　94、證券公司融券，可以使用()

　　Ⅰ. 自有證券

　�、�. 通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

　�、�. 證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券

　　Ⅳ. 其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司融券，可以使用： (1)自有證券(2)通過轉(zhuǎn)融通取得的證券。

　　95、下列各項中，屬于投資者委托指令的基本要素是()

　�、裎�托價格

　　Ⅱ委托方式

　�、筚I賣方向

　　Ⅳ證券賬號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　委托方式不是投資者委托指令的基本要素

　　96、證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括( )

　　I.證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

　　II.證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　III.融資融券方面的法律法規(guī)

　　IV.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī)

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括：

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

　　2、證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　3、融資融券方面的法律法規(guī)

　　97、有下列()情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　�、癖槐O(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅱ未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、笊刑幱诜�律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　�、粢讶〉米C券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會采 取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　98、發(fā)行人應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的事項包括( )。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股

　　III. 股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓

　　IV. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　99、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　�、� 融資融券證券賬戶

　�、� 融資專用資金賬戶

　　Ⅲ 客戶信用交易擔保資金賬戶

　�、� 信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收 賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　100、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有()。

　　I. 公平

　　II. 公開

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試題庫	進入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
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