26、代銷、包銷的約定期限不得多于( )

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)濟活動的一個特點就是流轉性，法律鼓勵適當?shù)目旃?jié)奏流轉，不保護超過法定時效的民事權利。約定時效不得超過法定時效，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　27、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括( )。

　　A.《人民共和國公司法》

　　B.《人民共和國證券法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《證券交易管理條例》

　　正確答案是：D，

　　解析

　　規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

　　28、發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用( )方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　29、下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

　　正確答案是：B，

　　解析

　　B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　30、申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當具有從事證券業(yè)務( )年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。

　　31、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　32、下列屬于自益權的是( )。

　　A.股東大會召集請求權

　　B.提起訴訟權

　　C.公司事務的知情權

　　D.股份轉讓權

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質押權和股份轉讓權等。

　　33、以下不符合取得證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A.年滿18歲的在校大學生

　　B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.具有初中學歷

　　D.大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案是：C，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考

　　34、符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的( )

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉換或不可轉換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　35、直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

　　36、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權利不包括( )。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.產(chǎn)于重大決策

　　正確答案是：C，

　　考點

　　有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定

　　37、《證券法》對以下那類行為主體不具有法律約束力。( )

　　A.行為發(fā)生在上海的美國人

　　B.行為發(fā)生在北京的北京人

　　C.行為發(fā)生在上海的香港人

　　D.行為發(fā)生在香港的北京人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　依據(jù)《人民共和國證券法》第二條、第二百四十條的規(guī)定，根據(jù)屬地原則，無論當事人是本國人還是外國人，只要其行為發(fā)生在本國領域內就適用本國法律。因此，證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　38、下列各項不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內幕交易又稱知情證券交易，是指內幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

　　39、證券業(yè)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.7

　　正確答案是：C，

　　解析

　　協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

　　40、證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　41、下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

　　42、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　43、( )對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上海證券交易所對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制。

　　44、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是( )。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　正確答案是：B，

　　解析

　　接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

　　45、余額包銷中如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由()負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款。

　　A.證券公司

　　B.發(fā)行人

　　C.保險公司

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式。

　　46、下列關于期貨交易所，說法錯誤的是( )。

　　A.提供交易場所、設施及相關服務

　　B.組織和監(jiān)督期貨交易

　　C.發(fā)布市場信息

　　D.可以直接或間接從事期貨交易

　　正確答案是：D，

　　解析

　　期貨交易所不能直接或間接從事期貨交易

　　47、以下哪項權利屬于股東的共益權( )

　　A.累計投票權

　　B.剩余財產(chǎn)分配權

　　C.新股認購優(yōu)先權

　　D.股份質押權

　　正確答案是：A，

　　解析

　　共 益權是指股東依法參加公司事務的決策和經(jīng)營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢 權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查閱公司賬簿和其他文件的知情權，提起訴訟權等 權利

　　48、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A.定向資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)管理合同

　　C..限定性資產(chǎn)管理合同

　　D.非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案是：A，

　　解析

　　定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　49、公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　50、投資者參與融資融券申請開戶的資料清單不包括()

　　A.收入證明

　　B.資產(chǎn)證明資料

　　C.地址、住址、證明材料

　　D.委托人身份證

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客 戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料，一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資 融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身 份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。