1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給(　　)帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.發(fā)行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　2. 證券回購市場(chǎng)屬于(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.資本市場(chǎng)

　　C.中期資金市場(chǎng)

　　D.長期資金市場(chǎng)

　　3. 在我國，證券交易所是經(jīng)(　　)批準(zhǔn)設(shè)立的。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行

　　D.全國人民代表大會(huì)

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　　4. (　　)將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.提供.傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤

　　C.證券公司管理不善

　　D.客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份.財(cái)產(chǎn)與收入狀況.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立(　　)。

　　A.A股資金賬戶

　　B.H股賬戶

　　C.A股賬戶

　　D.B股資金賬戶

　　6. 人民幣特種股票(B股)于(　　)年在上海證券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則(　　)

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(　　)的形式出現(xiàn)。

　　A.口頭委托

　　B.書面委托

　　C.電話委托

　　D.電腦委托

　　9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3