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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)專項(xiàng)試題(3)_第6頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年9月7日]  【

        51. 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng),這種市場(chǎng)是指(  )。

        A.證券交易所

        B.證券公司

        C.店頭交易

        D.柜臺(tái)市場(chǎng)

        52. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求,以(  )與投資者交易,并賺取(  )。

        A.自有資金或證券 買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)

        B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

        C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

        D.客戶資金或證券 買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)

        53. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)(  )。

        A.10%

        B.20%

        C.5%

        D.30%

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        54. 上海證券交易所于(  )正式開(kāi)業(yè)。

        A.1991年7月

        B.1991年2月

        C.1990年11月

        D.1990年12月

        55. 證券的(  )是證券市場(chǎng)生存的條件。

        A.流動(dòng)性

        B.效率性

        C.穩(wěn)定性

        D.有效性

        56. (  )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

        A.虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

        B.虛擬匹配量

        C.虛擬未匹配量

        D.虛擬匹配剩余量

        57. 凈價(jià)交易以(  )成交,(  )結(jié)算。

        A.凈價(jià),凈價(jià)

        B.凈價(jià),全價(jià)

        C.全價(jià),全價(jià)

        D.全價(jià),凈價(jià)

        58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí),所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的(  )。

        A.10%

        B.15%

        C.20%

        D.25%

        59. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中,如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量,主承銷(xiāo)商將于申購(gòu)日后的(  )組織搖號(hào)抽簽。

        A.第一個(gè)交易日

        B.第二個(gè)交易日

        C.第三個(gè)交易日

        D.第四個(gè)交易日

        60. 深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以(  )為單位進(jìn)行申報(bào)。

        A.1份

        B.100份

        C.1000份

        D.10000份

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