31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營業(yè)務(wù)

　　32. (　　)是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

　　33. 目前我國證券市場采用的是(　　)模式。

　　A.法人結(jié)算

　　B.企業(yè)結(jié)算

　　C.投資者結(jié)算

　　D.銀行結(jié)算

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　　34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實.準確.完整.及時地披露信息

　　C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險

　　35. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第(　　)天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　36. 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法(　　)是正確的。

　　A.進行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定

　　C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券

　　D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

　　37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于(　　)。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以(　　)字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.PT

　　D.CT

　　40. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.股票

　　B.債券回購

　　C.債券現(xiàn)貨

　　D.證券投資基金