11、現(xiàn)代公司主要采取( )形式。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.無(wú)限責(zé)任公司

　　D.合伙制公司

　　12、證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。

　　A.定價(jià)功能

　　B.籌資-投資功能

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制功能

　　D.資本配置功能

　　13、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了( )交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.上市開(kāi)放式基金

　　D.交易所交易基金

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　　14、除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。

　　A.覆蓋公司類(lèi)型

　　B.區(qū)域分布

　　C.監(jiān)管要求的多樣性

　　D.上市交易制度

　　15、下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是( )。

　　A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

　　B.銀行證券屬于資本證券

　　C.是有價(jià)證券的主要形式

　　D.狹義有價(jià)證券即指資本證券

　　16、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。

　　A.建立有利于各類(lèi)企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

　　17、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( )。

　　A.提貨單

　　B.購(gòu)物券

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　18、下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是( )。

　　A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人

　　B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　19、在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為( )。

　　A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

　　20、我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%

　　B.對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2

　　D.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易;外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員