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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)預(yù)習(xí)試題(1)_第3頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年9月5日]  【

        21、1918年夏天成立的( )是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

        A.上海證券物品交易所

        B.天津市企業(yè)交易所

        C.青島物品交易所

        D.北平證券交易所

        22、1999年11月4日,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)( ),標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

        A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

        B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

        C.《證券交易所法》

        D.《格林斯潘法》

        23、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。

        A.股票市值占GDP的比率

        B.證券化率(證券市值/GDP)

        C.證券市場(chǎng)價(jià)值

        D.證券市場(chǎng)指數(shù)

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        24、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金,成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。

        A.主權(quán)財(cái)富基金

        B.信托投資公司

        C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

        D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

        25、1984年11月,( )在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券,標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

        A.中國(guó)銀行

        B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

        C.中國(guó)工商銀行

        D.中國(guó)建設(shè)銀行

        26、1982年1月,( )在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券,這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

        A.中國(guó)國(guó)際信托投資公司

        B.中國(guó)信托投資公司

        C.信托投資公司

        D.國(guó)民信托投資公司

        27、2007年10月,中國(guó)與( )金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行QDII業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排,中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金,逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

        A.美國(guó)

        B.法國(guó)

        C.德國(guó)

        D.英國(guó)

        28、有價(jià)證券按( ),可以分為股票、債券和其他證券。

        A.證券發(fā)行主體的不同

        B.募集方式分類

        C.是否在證券交易所掛牌交易

        D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

        29、2007年8月,國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn),標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。

        A.上海浦東新區(qū)

        B.深圳光明新區(qū)

        C.青島四方新區(qū)

        D.天津?yàn)I海新區(qū)

        30、有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念,狹義的有價(jià)證券是指( )。

        A.政府債券

        B.商品證券

        C.資本證券

        D.貨幣證券

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