第31題證券投資基金所應支付的費用包括()。

　�、�.基金銷售服務費

　�、�.基金托管費

　�、�.基金交易費

　�、�.基金管理費

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務費。

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　　第32題代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而()都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　Ⅰ.基金管理人

　�、�.基金發(fā)起人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　第33題金融衍生工具的基本特征包括()。

　　Ⅰ.跨期性

　�、�.杠桿性

　�、�.聯(lián)動性

　�、�.低風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 金融衍生工具具有下列四個顯著特性：(1)跨期性。(2)杠桿性。(3)聯(lián)動性。(4)不確定性或高風險性。

　　第34題國際債券的特征包括()。

　�、�.存在匯率風險

　　Ⅱ.資金來源廣

　�、�.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風險。(3)有國家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　第35題國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。

　　Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)

　�、�.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)

　　Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率

　�、�.聯(lián)邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 題干中四項都是國際金融市場慣用的參考利率。

　　第36題金融期權(quán)中，屬于實值期權(quán)的有()。

　�、�.看漲期權(quán)的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格

　　Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 實值期權(quán)是指具有內(nèi)在價值的期權(quán)。當看漲期權(quán)的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格時，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價值;當看跌期權(quán)的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格時，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價值。也就是說，當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠低于當時的標的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán);當看跌期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán)。

　　第37題上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有()。

　�、�.現(xiàn)券

　�、�.質(zhì)押式回購

　　Ⅲ.開放式回購

　�、�.債券借貸

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風險緩釋合約(CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券遠期和債券借貸。

　　第38題企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券的條件包括()。

　�、�.財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

　�、�.財務公司設立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期

　�、�.近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅳ.申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準備撥備充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 Ⅱ項應為：財務公司設立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預期。

　　第39題根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，下列正確的是()。

　　Ⅰ.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

　　Ⅱ.對于1年期內(nèi)的短期債務融資工具，信用評級機構(gòu)應在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

　　Ⅲ.交易商協(xié)會應對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務調(diào)查

　�、�.信用評級機構(gòu)應完整保存評級業(yè)務開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務信息。業(yè)務檔案的保存期限應不低于10年,且不低于債務融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 Ⅲ項應為：交易商協(xié)會可對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務調(diào)查。信用評級機構(gòu)應積極配合調(diào)查，及時提供真實、準確、完整的材料。

　　第40題公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在()個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在()個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　�、�.6

　�、�.12

　　Ⅲ.24

　�、�.34

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定：“公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在十二個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢�！�