第41題下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

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　　第42題我國證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　第43題下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯誤的是()。

　　A.國內(nèi)首家證券交易市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易時間為每周一至周五

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯誤。

　　第44題按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　第45題金融市場的主要參與者不包括()。

　　A.政府部門

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.公益組織

　　D.個人

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 金融市場的參加者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。政府部門通過發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。(3)金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行等。(4)個人。個人是市場上的資金供應(yīng)者。

　　第46題下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 從各國的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　第47題下列()經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。

　　第48題回購交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　第49題證券投資基金籌集的資金主要投向()。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.有價證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　第50題通過()的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發(fā)行

　　B.交易所發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。