16. 全國銀行間債券市場回購交易參與者有( )。

　　A. 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

　　B. 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)

　　C. 在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)

　　D. 經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　17. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。

　　A. 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)

　　B. 權(quán)益登記日(T+3日)

　　C. 除息日(T+4日)

　　D. 發(fā)放日(T+8日)

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　　18. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有( )。

　　A. 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

　　C. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”

　　D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外

　　19. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。

　　A. 權(quán)證存續(xù)期滿

　　B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

　　C. 標的股票價格大于執(zhí)行價格

　　D. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

　　20. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有( )。

　　A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

　　C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。

　　A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

　　B. 證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬

　　C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

　　D. 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息

　　22. 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。

　　A. 人民幣普通股

　　B. 證券投資基金

　　C. 權(quán)證

　　D. 國債

　　23. 以下選項符合證券自營業(yè)務(wù)運作管理要求的是( )。

　　A. 建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

　　B. 應(yīng)重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制

　　C. 由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　24. 常見的內(nèi)幕交易包括( )。

　　A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易

　　D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　25. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排

　　B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控

　　C. 已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　D. 具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　26. 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括( )。

　　A. 從事證券交易時間

　　B. 從事證券交易地點

　　C. 賬戶狀態(tài)

　　D. 信譽狀況

　　27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化

　　B. 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　C. 上市公司收購的有關(guān)方案

　　D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　28. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　29. 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A. 及時

　　B. 真實

　　B. 準確

　　D. 完整

　　30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。

　　A. 應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險

　　B. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴格分開

　　D. 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作