(二)多項選擇題

　　1. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的特性。

　　A. 回購

　　B. 債權(quán)

　　C. 期權(quán)

　　D. 貼現(xiàn)

　　2. 我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。

　　A. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　B. 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C. 有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　D. 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

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　　3. 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括( )等。

　　A. 本人身份證件

　　B. 本人同名證券賬戶卡

　　C. 經(jīng)公證的授權(quán)委托書

　　D. 代理人有效身份證件

　　4. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：( )。

　　A. 集合資產(chǎn)管理計劃份額

　　B. 央行票據(jù)

　　C. 短期融資券

　　D. 資產(chǎn)支持證券

　　5. 證券結(jié)算包括( )。

　　A. 登記

　　B. 清算

　　C. 注冊

　　D. 交收

　　6. 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，( )。

　　A. 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算

　　B. 清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算

　　C. 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D. 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

　　7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。

　　A. 委托人

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)商

　　C. 證券交易所

　　D. 證券交易的對象

　　8. 上海市場B股交收實行( )相結(jié)合的制度。

　　A. 總額交收

　　B. 逐項交收

　　C. 凈額交收

　　D. 全額交收

　　9. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。

　　A. 按規(guī)定分享投資收益

　　B. 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C. 承擔(dān)委托投資的損失

　　D. 知情的權(quán)利

　　10. 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有( )。

　　A. 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B. 不得散布非公開披露的信息

　　C. 不得在非交易時間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收

　　D. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　11. 目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括( )。

　　A. 外國法人、自然人和其他組織

　　B. 我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

　　C. 定居在國外的中國公民

　　D. 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

　　12. 證券初始登記包括( )等。

　　A. 首次公開發(fā)行登記

　　B. 配股登記

　　C. 增發(fā)登記

　　D. 基金擴(kuò)募登記

　　13. 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A. 網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B. 網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C. 網(wǎng)上拍賣

　　D. 網(wǎng)上申購

　　14. 在債券質(zhì)押式回購交易中，( )暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。

　　A. 債券的持有方

　　B. 資金的貸出方

　　C. 融券方

　　D. 融資方

　　15. 關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法( )是正確的。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司

　　B. 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

　　C. 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進(jìn)行T日交易的資金交收

　　D. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點前補(bǔ)足頭寸