(一)單項(xiàng)選擇題

　　1. 證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常( )。

　　A. 交易量較大，交易手續(xù)簡單

　　B. 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

　　C. 交易量較小，交易手續(xù)簡單

　　D. 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

　　2. 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

　　A. 開放式基金

　　B. 債券基金

　　C. 封閉式基金

　　D. 股票基金

　　3. 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其( )。

　　A. 結(jié)算支票賬戶

　　B. 儲(chǔ)蓄賬戶

　　C. 證券賬戶

　　D. 結(jié)算備付金賬戶

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　　4. 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。

　　A. 買入期權(quán)

　　B. 賣出期權(quán)

　　C. 利率期權(quán)

　　D. 外匯期權(quán)

　　5. 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了( )。

　　A. 為委托人服務(wù)和公平買賣的原則

　　B. 為受托人服務(wù)的原則

　　C. 擴(kuò)大交易量的原則

　　D. 利益至上的原則

　　6. A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

　　A. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　B. 交易所證券賬戶

　　C. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　D. 國有企業(yè)證券賬戶

　　7. 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。

　　A. 發(fā)行之后

　　B. 發(fā)行之中

　　C. 發(fā)行之前

　　D. 議價(jià)過程

　　8. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　A. 種類與價(jià)款

　　B. 數(shù)量與種類

　　C. 數(shù)量與價(jià)款

　　D. 數(shù)量與投資者

　　9. 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。

　　A. 證券公司可接受客戶的委托

　　B. 證券公司不賺差價(jià)

　　C. 證券公司可向登記結(jié)算公司融券

　　D. 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　10. ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A. 發(fā)行日交收

　　B. 會(huì)計(jì)日交收

　　C. 隨時(shí)交收

　　D. 滾動(dòng)交收

　　11. 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A. 50%

　　B. 60%

　　C. 80%

　　D. 100%

　　12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。

　　A. 帳號(hào)

　　B. 會(huì)員資格

　　C. 交易席位

　　D. 交易密碼

　　13. 在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以( )為準(zhǔn)。

　　A. 參與者認(rèn)同

　　B. 交易系統(tǒng)成交記錄

　　C. 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書

　　D. 成交無效

　　14. 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的( )向結(jié)算參與人收取罰息。

　　A. 0.1‰

　　B. 0.5‰

　　C. 1‰

　　D. 1.5‰

　　15. 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。

　　A. 基本結(jié)算會(huì)員

　　B. 普通結(jié)算會(huì)員

　　C. 一般結(jié)算會(huì)員

　　D. 特殊結(jié)算會(huì)員