(81) 下列說法中.正確的有( )。

　　Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的， 應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　Ⅱ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式

　�、�.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式

　�、�.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后. 將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(82) 以下對(duì)契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。

　�、�.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　�、�.公司型基金與契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A: ⅠⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(83) 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)， 單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

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　　(84) 下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( ) Ⅰ.修改公司章程

　�、�.增加或減少注冊(cè)資本的決議 Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　Ⅳ.公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅡⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(85) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。

　�、�.已上市股票

　　Ⅱ.場(chǎng)外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場(chǎng)外交易的債券

　　A: ⅠⅢ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(86) 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(87) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。

　�、�.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　�、�.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利

　�、�.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　�、�.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(88) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

　�、�.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易參與者不同 Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(89) 我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。

　　Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國(guó)債指數(shù) Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國(guó)債券指數(shù)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(90) 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )。

　�、�.債券變現(xiàn)能力

　　Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　�、�.資金使用方向

　　Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C