(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動( )。

　　A: 反方向 B: 同方向 C: 無關(guān) D: 相關(guān)性低

　　答案:B

　　(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

　　A: 浮動利率債券 B: 附息債券 C: 貼現(xiàn)債券 D: 息票累積債券

　　答案:C

　　(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

　　A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

　　D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　答案:A

　　(20) 未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類， 不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A: 優(yōu)先股或其他 B: 內(nèi)部職工股 C: 境外上市外資股 D: 發(fā)起人股份

　　答案:C

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　　(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。

　　A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)

　　B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價格時執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益 D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

　　答案:C

　　(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A: 證券公司 B: 結(jié)算參與人 C: 商業(yè)銀行 D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　答案:B

　　(23) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

　　B: 配股時原股東不可以放棄配股權(quán)

　　C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構(gòu)或個人增發(fā)

　　D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票

　　答案:B

　　(24) 以下各項中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是( )。

　　A: 信用風(fēng)險 B: 利率風(fēng)險 C: 經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 D: 政策風(fēng)險

　　答案:A

　　(25) 將許多類似的但不會同時發(fā)生的風(fēng)險集中起來考慮， 從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償， 屬于( )的風(fēng)險管理方式。

　　A: 風(fēng)險對沖 B: 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 C: 風(fēng)險規(guī)避 D: 風(fēng)險分散

　　答案:D

　　(26) 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、 以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。

　　A: 不可流通

　　B: 可在證券交易所上市交易

　　C: 可以在商業(yè)銀行柜臺流通

　　D: 可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓

　　答案:A

　　(27) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是( )。

　　A: 基金托管人 B: 基金管理人 C: 基金持有人 D: 基金受益人

　　答案:B

　　(28) 向不特定對象公開募集股份，符合條件不包括( )。

　　A: 最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B: 除金融類企業(yè)外，最近1 期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、 委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C: 發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　D: 發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　答案:C

　　(29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，錯誤的是( )。 A:

　　中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年 B: 中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊 C: 企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊 D: 企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　答案:A

　　(30) 證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

　　A: 國務(wù)院 B: 中國證監(jiān)會 C: 證券從業(yè)者協(xié)會 D: 中國人民銀行

　　答案:A