一、單選題

　　(1) 中長期資金市場又稱為( )。 A: 初級市場 B: 貨幣市場 C: 資本市場 D: 次級市場

　　答案:C

　　(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( ) 。

　　A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　答案:D

　　(3) 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市， 其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

　　A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000

　　答案:B

　　(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

　　A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　B: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具 C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

　　D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

　　答案:A

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　　(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

　　A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

　　答案:C

　　(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( ) 詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A: 保險(xiǎn)公司

　　B: 財(cái)務(wù)公司

　　C: 個(gè)人投資者

　　D: 符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　答案:D

　　(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

　　A: 國家股 B: 法人股 C: 優(yōu)先股 D: 記名股

　　答案:C

　　(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

　　A: 所有權(quán) B: 債權(quán) C: 債務(wù) D: 優(yōu)先受償權(quán)

　　答案:A

　　(9) 我國證券交易市場開盤價(jià)遵照的競價(jià)原理是( )競價(jià)。

　　A: 時(shí)間 B: 連續(xù) C: 協(xié)商 D: 集合

　　答案:D

　　(10) LIBOR指的是( )。 A: 美國聯(lián)邦基金利率 B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率 C: 香港銀行同業(yè)拆借利率 D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　答案:B

　　(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。

　　A: 普通債券、普通股票、國債 B: 國債、普通債券、普通股票

　　C: 普通股票、國債、普通債券 D: 普通股票、普通債券、國債

　　答案:B

　　(12) 金融期權(quán)的要素不包括( )。

　　A: 標(biāo)的資產(chǎn) B: 執(zhí)行價(jià)格 C: 利率 D: 期權(quán)費(fèi)

　　答案:C

　　(13) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( ) ，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失. 且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A: 不低于5年(包括5年) B: 不低于3年(包括3年)

　　C: 不低于5年(不包括5年) D: 不低于3年(不包括3年)

　　答案:A

　　(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:C

　　(15) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。

　　A: 基金托管人 B: 基金管理人 C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D: 基金持有人

　　答案:A

　　(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

　　A: 8%B: 5% C: 4% D: 2%

　　答案:C