(71) 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　�、�.資金性質不同Ⅱ.投資者地位不同

　�、�.基金營運依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。

　　(72) 證券投資基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.基金豐富了投資者的投資方式

　　Ⅲ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.有利于證券市場的國際化

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道;②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　考試題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫|手機題庫 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務 沒有基礎 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗個性化服務>>>一鍵進入！

　　(73) 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責有( )。

　�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　�、�.對基金財務會計報告出具意見

　　Ⅳ.安全保管基金財產(chǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(74) 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。

　�、�.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.接受上市申請.安排證券上市

　　Ⅲ.對會員進行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息：(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權。所以Ⅳ選項錯誤.

　　(75) 從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為( )。

　�、�.定期交易系統(tǒng)Ⅱ.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　Ⅲ.指令驅動系統(tǒng)Ⅳ.報價驅動系統(tǒng)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)。故Ⅲ、Ⅳ項正確。

　　(76) 目前，在我國代辦股份轉讓系統(tǒng)交易的股票有( )。

　�、�.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票

　�、�.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報價系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓;(2)非上市股份有限公司的股份報價轉讓.目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉讓主要采取協(xié)商配對和定價委托的方式進行成交.

　　(77) 基金管理人比普通投資者在風險管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為( )。

　�、�.能較好地認識基金的性質、來源和種類

　�、�.能較準確地度量風險

　�、�.能按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合

　　Ⅳ.能在市場變動時及時對投資組合進行更新

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人作為專業(yè)投資機構，比普通投資者在風險管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認識風險的性質、來源和種類，能較準確地度量風險.并通常能夠按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合，在市場變動的情況下.及時地對投資組合進行更新.從而將基金資產(chǎn)風險控制在預定的范圍內等。

　　(78) 我國證券業(yè)的自律性管理機構主要包括( )。

　�、�.證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。

　　(79) 財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有( )。

　�、�.擴大財政赤字.刺激經(jīng)濟發(fā)展.進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

　　Ⅱ.調節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息

　�、�.提高法定存款準備金率.市場資金趨緊，影響股價

　�、�.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應和資金需求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(80) 下列屬于資本市場特點的有( )。

　�、�.期限長Ⅱ.流動性較差

　　Ⅲ.風險大Ⅳ.收益較大

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　資本市場特征：(1)期限長、流動性較差�；I集的資金多用于解決中長期融資需求.故流動性和變現(xiàn)性相對較弱。(2)風險大、收益較高。融資期限長，市場價格易波動，風險大。