(61) 以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有( )。

　�、�.以自己的名義，開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶(hù)

　�、�.與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

　�、�.以自己的名義，開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)

　�、�.應(yīng)向證券公司收取一定的保證金

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、筮x項(xiàng)中，證券金融公司應(yīng)該根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)。

　　(62) 目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。

　�、�.中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法人Ⅱ.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　�、�.外國(guó)自然人Ⅳ.中國(guó)境內(nèi)居民

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類(lèi)：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人.

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　　(63) 設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。

　�、�.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　�、�.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽(yù)良好

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(64) 套期保值的基本做法是( )。

　　Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭.買(mǎi)入期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭。賣(mài)出期貨合約

　　Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣(mài)出期貨合約

　　Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭.買(mǎi)入期貨合約

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(65)

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括( )。

　　Ⅰ.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　　Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷(xiāo)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。

　　(66) 下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有( )。

　�、�.間接性Ⅱ.可控性

　　Ⅲ.可測(cè)性Ⅳ.相關(guān)性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是：可測(cè)性、可控性、相關(guān)性。

　　(67) 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有( )。

　�、�.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。

　　(68)下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.債券市場(chǎng)具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　�、�.債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣(mài)出債券

　　Ⅳ.社會(huì)投資過(guò)度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買(mǎi)入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買(mǎi)人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過(guò)度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣(mài)出債券.回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。

　　(69) 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于( )引起的。

　�、�.保證金制度

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　　Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易.遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.每日結(jié)算制度

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約.而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排.存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

　　(70) 國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.有國(guó)家主權(quán)保障

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比.具有一定的特殊性，包括：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國(guó)家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。