96[多選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)配置策略

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

　　D.投資品種

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 參考《證券公司證券自營(yíng) 業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。

　　97[多選題] 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B,C

　　參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

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　　98[多選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的(  )，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　　B.考試大綱

　　C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　　D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為;隹則等.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　99[多選題] 證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)。

　　A.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　B.行業(yè)研究報(bào)告

　　C.投資策略報(bào)告

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　100[多選題] 符合(　　)條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。

　　A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

　　B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

　　D.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。