31[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　32[單選題] 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由(　　)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員。由董事會(huì)決定聘任.并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　33[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：A

　　參考解析： 涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

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　　34[單選題] 下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　35[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是(　　)。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

　　36[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業(yè)性

　　D.適當(dāng)性

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　37[單選題] 董事會(huì)秘書(shū)為證券公司(　　)。

　　A.管理人員

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.監(jiān)事會(huì)成員

　　D.股東大會(huì)成員

　　參考答案：B

　　參考解析：董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。

　　38[單選題] 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)人操作、(　　)人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析： 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　39[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　40[單選題] 對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.董事會(huì)秘書(shū)

　　C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　41[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料

　　D.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　42[單選題] (　　)是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開(kāi)信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　43[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告.或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　44[單選題] 證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬(wàn)元的罰款

　　C.處以9萬(wàn)元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見(jiàn)《證券法》第二百條規(guī)定。

　　45[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。