二、多選題每題

　　60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF份額的( )業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。

　　A認(rèn)購(gòu)　B交易　C申購(gòu)　D贖回

　　61. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括( )。

　　A認(rèn)購(gòu)權(quán)證　B國(guó)債、公司或企業(yè)債　C證券投資基金　DA、B股

　　62. 關(guān)于證券賬戶下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的　B證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的

　　C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

　　D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)

　　63. 下列尚未公開(kāi)的信息中( )屬于內(nèi)幕信息。

　　A上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同

　　B持有公司3股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)

　　C上市公司發(fā)生重大損失　D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

　　64. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。

　　A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式　B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力　C客戶資產(chǎn)的數(shù)額　D投資目標(biāo)和管理期限

　　65. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格　B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　66. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括( )。

　　A證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定　B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　C投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商　D投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手

　　67. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五　B證券公司不得自營(yíng)所主代辦公司的股份

　　C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股

　　D股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10

　　68. 目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在( )進(jìn)行。

　　A上海證券交易所　B深圳證券交易所　C場(chǎng)外交易市場(chǎng)　D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　69. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算下列表述正確的有( )。

　　A權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)

　　款并獲得標(biāo)的證券

　　B權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用

　　之差價(jià)收取現(xiàn)金

　　C深圳證券交易所規(guī)定權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

　　D權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

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　　70. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。

　　A包括非上市證券　B包括上市證券　C僅限于非上市證券　D僅限于上市證券

　　71. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說(shuō)法是正確的有( )。

　　A證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行　B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象　D證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

　　72. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金以下表述正確的是( )。

　　A上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日

　　B基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金

　　73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。

　　A證券代碼　B當(dāng)日累計(jì)成交金額　C實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量　D實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量

　　74. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算

　　BST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　C非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　D非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　75. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。

　　A最近年度凈資本不低于人民幣5億元　B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　C同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格　D具有15家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理

　　76. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )。

　　A在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)　B在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C外資銀行駐華代表處　D在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)

　　77. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定( )實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

　　A保險(xiǎn)業(yè)　B信托業(yè)　C銀行業(yè)　D證券業(yè)

　　78. 關(guān)于證券登記下述說(shuō)法正確的有( )。

　　A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為

　　D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)

　　79. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )

　　A融資保證金比例　B融券保證金比例　C維持擔(dān)保比例　D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　80. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是( )。

　　A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市交易時(shí)間不做順　B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C在國(guó)家法定假日交易時(shí)間為正常交易日的一半　D如果交易時(shí)間變更須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告