21. 在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

　　A證券登記結(jié)算公司　B證券交易所　C證券業(yè)協(xié)會(huì)　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A證券發(fā)行人　B證券承銷商 C證券持有人　D證券托管人

　　23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。

　　A證券交易所　B經(jīng)紀(jì)人　C證券登記結(jié)算公司　D投資者保護(hù)基金

　　24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中��投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A存管銀行　B登記結(jié)算公司　C證券交易所　D證券公司

　　25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。

　　A1988年　B1986年　C1990年　D1992年

　　26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。

　　A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃　C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃　D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中��每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。

　　A5萬(wàn)股　B3萬(wàn)股　C2萬(wàn)股　D1萬(wàn)股

　　28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中��結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的��融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的�瑥脑摻灰兹掌鸷�節(jié)假日��向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。

　　A違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰　B違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)

　　C違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰　D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)��向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融

　　券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

　　A7日　B5日　C10日　D3日

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　　30. 某股票派息��每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元��除息日前收盤價(jià)為10元��其除息報(bào)價(jià)是( )。

　　A9.89元　B11.10元　C8.90元　D10.11元

　　根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定�珹股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

　　A數(shù)量不低于10萬(wàn)股��或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣　B交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

　　C數(shù)量不低于50萬(wàn)股��或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣　D交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　31. ETF是一種( )。

　　A保本型基金　B債券型基金　C貨幣型基金　D指數(shù)型基金

　　32. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元��回購(gòu)年收益率為2��回購(gòu)天數(shù)為91天��不考慮手續(xù)費(fèi)��回購(gòu)價(jià)為( )。

　　A100.70　B100.60　C100.50 D100.40

　　33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A虛擬未匹配量　B虛擬匹配剩余量　C虛擬匹配量　D虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格

　　34. 在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由( )給出證券交易的賣價(jià)由( )報(bào)出。

　　A做市商 投資者　B做市商 做市商　C投資者 投資者　D投資者 做市商

　　35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申

　　購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A發(fā)行人　B主承銷商　C證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司　D證券交易所

　　36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是( )。

　　A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金　B委托手續(xù)費(fèi)　C過(guò)戶費(fèi)　D印花稅

　　37. 在下列各項(xiàng)委托方式中投資者采用( )時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A電話轉(zhuǎn)委托　B自助委托　C電話自動(dòng)委托　D網(wǎng)上委托

　　38. 下列各項(xiàng)中不屬于委托指令的基本要素的是( )。

　　A委托方式　B委托價(jià)格　C證券品種　D證券賬號(hào)

　　39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述

　　C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　40. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　　A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元　B千人千股　C三年連續(xù)盈利

　　D公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上