一、單選題每題

　　1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。

　　A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

　　B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

　　C一級交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　D交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負責保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A證券公司 B資產(chǎn)托管機構(gòu) 　　C證券登記結(jié)算機構(gòu) 　　D證券交易所

　　3. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。

　　A時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先　B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先　D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

　　A投資銀行業(yè)務(wù)　B經(jīng)紀業(yè)務(wù)　C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　D自營業(yè)務(wù)

　　5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。

　　A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明　B住址證明

　　C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶　D融資融券擔保品證明

　　6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。

　　A 0　B成交金額的1.5‰　C成交金額的1‰　D成交金額的0.5‰

　　7. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商對( )不負保密義務(wù)。

　　A客戶買賣股票的原因和依據(jù)　B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量　D客戶資金賬戶中的資金余額

　　8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。

　　A發(fā)行人計算的開盤參考價　B主承銷商計算出的開盤參考價

　　C發(fā)行價　D集合競價

　　9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當日( )起恢復(fù)交易。

　　A1100　B1030　C1300　D1000

　　10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價申報類型中對手方最優(yōu)價格申報是指( )。

　　A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完

　　全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。

　　B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交

　　未成交部分自動撤銷。

　　C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格

　　D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自動撤銷。

　　11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。

　　A3‰ B2.5‰　C2‰　D2.8‰

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　　12. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢查對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進行處罰。中國

　　證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括( )。

　　A撤銷證券公司證券營業(yè)許可證　B暫停從事證券業(yè)務(wù)　C記過　D罰款

　　13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A1991年7月　B1991年2月　C1990年11月　D1990年12月

　　14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。

　　A上市公司發(fā)生重大債務(wù)　B上市公司收購的有關(guān)方案

　　C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動　D上市公司申請破產(chǎn)的決定

　　15. 在國外新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。

　　A分銷購買方式　B包銷購買方式　C承銷購買方式　D招標購買方式

　　16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長為( )。

　　A7天 4個月　B1天 4個月　C1天 1年　D7天 1年

　　17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。

　　A不含首次交收日不含到期交收日　B不含首次交收日含到期交收日

　　C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

　　18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。

　　A因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股

　　B因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

　　C因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

　　D連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)

　　處理。

　　A權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)　B權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)

　　C權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)　D權(quán)證到期日

　　20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( )。

　　A正常交易日1500-1530　B正常交易日1300-1500　C正常交易日1457-1500　D正常交易日1500-1515