2018年造價(jià)工程師考試《造價(jià)管理》章節(jié)講義：第六章第一節(jié)

第六章 工程建設(shè)全過程造價(jià)管理

第一節(jié) 決策階段造價(jià)管理

　　一、工程項(xiàng)目策劃

　　工程項(xiàng)目策劃是指將建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換為定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且具有策略性運(yùn)作思路的高智力的系統(tǒng)活動(dòng)。工程項(xiàng)目策劃主要包括建設(shè)前期項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)思策劃、建設(shè)期間項(xiàng)目管理策劃和項(xiàng)目建成后的運(yùn)營策劃。工程項(xiàng)目策劃以工程項(xiàng)目管理理論為指導(dǎo)，不僅服務(wù)于工程項(xiàng)目管理全過程，而且是工程造價(jià)管理的重要前提和基礎(chǔ)。

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　　(一)工程項(xiàng)目策劃的主要作用

　　1.構(gòu)思工程項(xiàng)目系統(tǒng)框架

　　工程項(xiàng)目策劃的首要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)意圖進(jìn)行工程項(xiàng)目的定義和定位，全面構(gòu)想一個(gè)待建項(xiàng)目系統(tǒng)。

　　工程項(xiàng)目定義是指要明確界定工程項(xiàng)目的用途、性質(zhì)，如某類工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、公共項(xiàng)目、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目等，具體描述工程項(xiàng)目的主要用途和目的。

　　工程項(xiàng)目定位是要根據(jù)市場需求，綜合考慮投資能力和最有利的投資方案，決定工程項(xiàng)目的規(guī)格和檔次。例如，設(shè)想建設(shè)一幢高層寫字樓，根據(jù)需求和建設(shè)條件，可以建成普通辦公大樓，也可以建成具有多功能的現(xiàn)代化辦公樓宇，總之，工程項(xiàng)目必須通過定位策劃做出準(zhǔn)確定位。

　　在工程項(xiàng)目定義和定位明確的前提下，需要提出工程項(xiàng)目系統(tǒng)框架，進(jìn)行工程項(xiàng)目功能分析，確定工程項(xiàng)目系統(tǒng)組成。

　　2.奠定工程項(xiàng)目決策基礎(chǔ)

　　在通常情況下，工程項(xiàng)目的投資決策是建立在可行性研究基礎(chǔ)之上的。

　　3.指導(dǎo)工程項(xiàng)目管理工作

　　工程項(xiàng)目策劃將直接成為指導(dǎo)工程項(xiàng)目實(shí)施和工程項(xiàng)目管理的基本依據(jù)。

　　工程項(xiàng)目管理工作的中心任務(wù)是進(jìn)行工程項(xiàng)目目標(biāo)控制，因此，工程項(xiàng)目策劃是工程項(xiàng)目管理的前提，也是工程造價(jià)管理的前提。

　　例題:

　　1.設(shè)想建設(shè)一幢高層寫字樓，根據(jù)需求和建設(shè)條件，策劃建成普通辦公大樓，或者建成具有多功能的現(xiàn)代化辦公樓宇，這項(xiàng)活動(dòng)是指工程項(xiàng)目策劃的()。

　　A.工程項(xiàng)目定義

　　B.工程項(xiàng)目定位

　　C.工程項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)建

　　D.工程項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)

　　【答案】B

　　【解析】工程項(xiàng)目定位是要根據(jù)市場需求，綜合考慮投資能力和最有利的投資方案，決定工程項(xiàng)目的規(guī)格和檔次。

　　2.(2014)工程項(xiàng)目策劃的首要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)意圖進(jìn)行工程項(xiàng)目的( )

　　A.定義和定位 B.功能分析

　　C.方案比選 D.經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

　　【答案】A

　　【解析】工程項(xiàng)目策劃的首要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)意圖進(jìn)行工程項(xiàng)目的定義和定位，全面構(gòu)想一個(gè)待建項(xiàng)目系統(tǒng)。工程項(xiàng)目定義是指要明確界定工程項(xiàng)目的用途、性質(zhì)，如某類工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、公共項(xiàng)目、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目等，具體描述工程項(xiàng)目的主要用途和目的。

　　(二)工程項(xiàng)目策劃的主要內(nèi)容

　　1.工程項(xiàng)目構(gòu)思策劃

　　項(xiàng)目構(gòu)想策劃的主要內(nèi)容包括：

　　(1)工程項(xiàng)目的定義。即描述工程項(xiàng)目的性質(zhì)、用途和基本內(nèi)容。

　　(2)工程項(xiàng)目的定位。即描述工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)水準(zhǔn)，工程項(xiàng)目在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位、作用和影響力，并進(jìn)行工程項(xiàng)目定位依據(jù)及必要性和可能性分析。

　　(3)工程項(xiàng)目的系統(tǒng)構(gòu)成。描述系統(tǒng)的總體功能，系統(tǒng)內(nèi)部各單項(xiàng)工程、單位工程的構(gòu)成，各自作用和相互聯(lián)系，內(nèi)部系統(tǒng)與外部系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、協(xié)作和配套的策劃思路及方案的可行性分析。

　　(4)其他。與工程項(xiàng)目實(shí)施及運(yùn)行有關(guān)的重要環(huán)節(jié)策劃，均可列入工程項(xiàng)目構(gòu)思策劃的范疇。

　　2.工程項(xiàng)目實(shí)施策劃

　　工程項(xiàng)目實(shí)施策劃旨在將體現(xiàn)建設(shè)意圖的工程項(xiàng)目構(gòu)思，變成有實(shí)現(xiàn)可能性和可操作性的行動(dòng)方案，提出帶有謀略性和指導(dǎo)性的設(shè)想。

　　(1)工程項(xiàng)目組織策劃。工程項(xiàng)目組織策劃既是工程項(xiàng)目總體構(gòu)思策劃的重要內(nèi)容，也是對工程項(xiàng)目實(shí)施過程產(chǎn)生重要影響的策劃內(nèi)容。

　　(2)工程項(xiàng)目融資策劃。融資方案的策劃是控制資金使用成本，進(jìn)而控制工程造價(jià)、降低工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所不可忽視的環(huán)節(jié)，只有通過策劃才能確定和選擇最佳的融資方案。

　　(3)工程項(xiàng)目目標(biāo)策劃。工程項(xiàng)目必須具有明確的目的和要求、明確的建設(shè)任務(wù)量和時(shí)間界限、明確的項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)成和組織關(guān)系，才能進(jìn)行有效的項(xiàng)目目標(biāo)控制。也就是說，確定項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)、造價(jià)目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)是工程項(xiàng)目管理的前提，同時(shí)還要兼顧安全和環(huán)保目標(biāo)。由于工程項(xiàng)目目標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系和制約，使工程項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定變得復(fù)雜和困難。為此，需要在工程項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)成和定位策劃的過程中做到工程項(xiàng)目目標(biāo)之間的最佳匹配。

　　(4)工程項(xiàng)目實(shí)施過程策劃。工程項(xiàng)目實(shí)施過程策劃是對工程項(xiàng)目實(shí)施的任務(wù)分解和組織工作策劃，包括設(shè)計(jì)、施工、采購任務(wù)的招投標(biāo)，合同結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作程序、制度及運(yùn)行機(jī)制，項(xiàng)目管理組織協(xié)調(diào)，管理信息收集、加工處理和應(yīng)用等。工程項(xiàng)目實(shí)施過程策劃視工程項(xiàng)目系統(tǒng)的規(guī)模和復(fù)雜程度，分層次、分階段地展開，從總體的輪廓性概略策劃，到局部的實(shí)施性詳細(xì)策劃逐步深化。

　　例題：

　　1. 工程項(xiàng)目構(gòu)思策劃需要完成的工作內(nèi)容是()。

　　A.論證項(xiàng)目目標(biāo)及其相互關(guān)系

　　B.比選項(xiàng)目融資方案

　　C.描述項(xiàng)目系統(tǒng)的總體功能

　　D.確定項(xiàng)目實(shí)施組織

　　【答案】C

　　【解題思路-2015】項(xiàng)目構(gòu)想策劃的主要內(nèi)容包括：

　　(1)工程項(xiàng)目的定義。即描述工程項(xiàng)目的性質(zhì)、用途和基本內(nèi)容。

　　(2)工程項(xiàng)目的定位。即描述工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)水準(zhǔn)，工程項(xiàng)目在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位、作用和影響力，并進(jìn)行工程項(xiàng)目定位依據(jù)及必要性和可能性分析。

　　(3)工程項(xiàng)目的系統(tǒng)構(gòu)成。描述系統(tǒng)的總體功能，系統(tǒng)內(nèi)部各單項(xiàng)工程、單位工程的構(gòu)成，各自作用和相互聯(lián)系，內(nèi)部系統(tǒng)與外部系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、協(xié)作和配套的策劃思路及方案的可行性分析。

　　(4)其他。與工程項(xiàng)目實(shí)施及運(yùn)行有關(guān)的重要環(huán)節(jié)策劃，均可列入工程項(xiàng)目構(gòu)思策劃的范疇。

　　2.工程項(xiàng)目實(shí)施過程策劃是指()。

　　A.對工程項(xiàng)目實(shí)施的任務(wù)分解和組織工作策劃

　　B.對工程項(xiàng)目實(shí)施組織建設(shè)和組織工作分工的策劃

　　C.對工程項(xiàng)目的目的和要求進(jìn)行定義的過程

　　D.對工程項(xiàng)目融資方式等工作構(gòu)思活動(dòng)

　　【答案】A

　　【解析】工程項(xiàng)目實(shí)施過程策劃是對工程項(xiàng)目實(shí)施的任務(wù)分解和組織工作策劃，包括設(shè)計(jì)、施工、采購任務(wù)的招投標(biāo)，合同結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作程序、制度及運(yùn)行機(jī)制，項(xiàng)目管理組織協(xié)調(diào)，管理信息收集、加工處理和應(yīng)用等。

　　3.(2014)下列工程項(xiàng)目策劃內(nèi)容中，屬于工程項(xiàng)目構(gòu)思策劃的有( )。

　　A.工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)

　　B.工程項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)成

　　C.工程項(xiàng)目發(fā)包模式

　　D.工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模

　　E.工程項(xiàng)目融資方案

　　【答案】BD

　　【解析】項(xiàng)目構(gòu)想策劃的主要內(nèi)容包括：

　　(1)工程項(xiàng)目的定義。即描述工程項(xiàng)目的性質(zhì)、用途和基本內(nèi)容。

　　(2)工程項(xiàng)目的定位。即描述工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)水準(zhǔn)，工程項(xiàng)目在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位、作用和影響力，并進(jìn)行工程項(xiàng)目定位依據(jù)及必要性和可能性分析。

　　(3)工程項(xiàng)目的系統(tǒng)構(gòu)成。描述系統(tǒng)的總體功能，系統(tǒng)內(nèi)部各單項(xiàng)工程、單位工程的構(gòu)成，各自作用和相互聯(lián)系，內(nèi)部系統(tǒng)與外部系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、協(xié)作和配套的策劃思路及方案的可行性分析。

　　(4)其他。與工程項(xiàng)目實(shí)施及運(yùn)行有關(guān)的重要環(huán)節(jié)策劃，均可列人工程項(xiàng)目構(gòu)思策劃的范疇。

　　選項(xiàng)ACE屬于工程項(xiàng)目實(shí)施策劃的內(nèi)容。

　　4.下列工程項(xiàng)目策劃內(nèi)容中，屬于工程項(xiàng)目實(shí)施策劃的有()。

　　A.工程項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)

　　B.工程項(xiàng)目建設(shè)水準(zhǔn)

　　C.工程項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)定

　　D.工程項(xiàng)目系統(tǒng)構(gòu)成

　　E.工程項(xiàng)目借貸方案

　　【答案】ACE

　　【解題思路-2015】工程項(xiàng)目實(shí)施策劃旨在將體現(xiàn)建設(shè)意圖的工程項(xiàng)目構(gòu)思，變成有實(shí)現(xiàn)可能性和可操作性的行動(dòng)方案，提出帶有謀略性和指導(dǎo)性的設(shè)想。包括:(1)工程項(xiàng)目組織策劃。(2)工程項(xiàng)目融資策劃。(3)工程項(xiàng)目目標(biāo)策劃。(4)工程項(xiàng)目實(shí)施過程策劃。

　　選項(xiàng)A屬于工程項(xiàng)目實(shí)施過程策劃內(nèi)容;選項(xiàng)C屬于工程項(xiàng)目目標(biāo)策劃內(nèi)容;選項(xiàng)E屬于工程項(xiàng)目融資策劃內(nèi)容;選項(xiàng)BD是工程項(xiàng)目構(gòu)思策劃的內(nèi)容。

　　(三)多方案比選

　　工程項(xiàng)目多方案比選主要包括：工藝方案比選、規(guī)模方案比選、選址方案比選，甚至包括污染防治措施方案比選等。無論哪一類方案比選，均包括技術(shù)方案比法和經(jīng)濟(jì)效益比選兩個(gè)方面。

　　1技術(shù)方案比選

　　技術(shù)方案比選方法分為兩大類，即：傳統(tǒng)方法和現(xiàn)代方法。

　　(l)傳統(tǒng)方法包括：經(jīng)驗(yàn)判斷法、方案評(píng)分法和經(jīng)濟(jì)計(jì)算法。

　　1)經(jīng)驗(yàn)判斷法。利用人們的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和主觀列斷能力，靠直覺進(jìn)行方案評(píng)價(jià)。其優(yōu)點(diǎn)是適用性強(qiáng)，決策靈活;缺點(diǎn)是缺乏嚴(yán)格的科學(xué)論證、容易導(dǎo)致主觀、片面的結(jié)果。

　　2)方案評(píng)分法。根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對方案進(jìn)行打分，最后根據(jù)得分多少判斷優(yōu)劣。常用的方法有加法評(píng)分法、乘法評(píng)分法、綜合價(jià)值系數(shù)法。其優(yōu)點(diǎn)是能夠定量判斷方案的優(yōu)劣，比起籠統(tǒng)地用“很好”、“對”、“不好”等字眼評(píng)價(jià)要更為細(xì)致.更為準(zhǔn)確。

　　3)經(jīng)濟(jì)計(jì)算法。通過指標(biāo)的大小來到斷方案的優(yōu)劣，是一種準(zhǔn)確的方案比選方法。可應(yīng)用于較準(zhǔn)確地計(jì)算各方案經(jīng)濟(jì)效益的場合，如價(jià)值工程中的新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、可行性研究中的投資方案等。

　　(2)現(xiàn)代方法。主要包括：目標(biāo)規(guī)劃法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)價(jià)法、灰色理論分析法和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。

　　2.經(jīng)濟(jì)效益比選

　　(l)方案比選要點(diǎn)。

　　l)篩選備選方案。篩選備選方案實(shí)際上就是單方案檢驗(yàn)，利用經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的判斷準(zhǔn)則剔除不可行方案。

　　2)保證備選方案之間的可比性。既可按方案的全部因素計(jì)算多個(gè)方案的全部經(jīng)濟(jì)效益和費(fèi)用，進(jìn)行全面的分析對比;也可就各個(gè)方案的不同因素計(jì)算其相對經(jīng)濟(jì)效益和費(fèi)用，進(jìn)行局部的分析對比，但要遵循效益和費(fèi)用計(jì)算口徑一致的原則，保證各個(gè)方案之間的可比性。

　　3)針對備選方案的結(jié)構(gòu)類型選用適宜的比選方法。對干不同結(jié)構(gòu)類型的方案，要選用不同的比較方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)�？疾旖Y(jié)構(gòu)類型所涉及的因索有：方案的計(jì)算期是否相同;方案所需的資金來源是否有限制;方案的投資額是否相差過大等。

　　(2)方案比選方法�；コ庑头桨傅谋冗x方法包括：靜態(tài)差額投資收益率法、靜態(tài)差額投資回收期法、差額投資內(nèi)部收益率法、凈現(xiàn)值法、凈現(xiàn)值率法、年值法、總費(fèi)用現(xiàn)值比較法、年費(fèi)用比較法等。

　　例題：

　　1.工程項(xiàng)目多方案比選主要包括：工藝方案比選、規(guī)模方案比選、選址方案比選，甚至包括污染防治措施方案比選等。無論哪一類方案比選，均包括()兩個(gè)方面。

　　A.規(guī)劃方案和實(shí)施方案

　　B.技術(shù)方案比選和經(jīng)濟(jì)效益比選

　　C.構(gòu)思方案比選和實(shí)施方案比選

　　D.總體方案比選和單項(xiàng)方案比選

　　【答案】B

　　【解析】工程項(xiàng)目多方案比選主要包括：工藝方案比選、規(guī)模方案比選、選址方案比選，甚至包括污染防治措施方案比選等。無論哪一類方案比選，均包括技術(shù)方案比選和經(jīng)濟(jì)效益比選兩個(gè)方面。

　　2.技術(shù)方案比選的傳統(tǒng)方法是指()。

　　A.經(jīng)驗(yàn)判斷法

　　B.目標(biāo)規(guī)劃法

　　C.層次分析法

　　D.方案評(píng)分法

　　E.經(jīng)濟(jì)計(jì)算法

　　【答案】ADE

　　【解析】傳統(tǒng)方法包括：經(jīng)驗(yàn)判斷法、方案評(píng)分法和經(jīng)濟(jì)計(jì)算法。

　　3.用經(jīng)驗(yàn)判斷法進(jìn)行工程項(xiàng)目技術(shù)方案比選的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A.能夠定量判斷方案的優(yōu)劣

　　B.能夠通過指標(biāo)的大小來到斷方案的優(yōu)劣

　　C.比其他方法更為細(xì)致

　　D.適用性強(qiáng)，決策靈活

　　【答案】D

　　【解析】經(jīng)驗(yàn)判斷法。利用人們的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷能力，靠直覺進(jìn)行方案評(píng)價(jià)。其優(yōu)點(diǎn)是適用性強(qiáng)，決策靈活;缺點(diǎn)是缺乏嚴(yán)格的科學(xué)論證、容易導(dǎo)致主觀、片面的結(jié)果。