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　　【多選】債券和股票的區(qū)別包括(　)。

　　A.兩者所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同， 債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　B.兩者的期限不同，債券有規(guī)定的償還期，股票沒有償還期

　　C.兩者的收益不同，債券收益固定，股票的收益不固定

　　D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)不同，債券的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，投資于股票的風(fēng)險(xiǎn)較大

　　E.兩者所屬的市場(chǎng)不同，債券屬于貨幣市場(chǎng)，股票屬于資本市場(chǎng)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』債券和股票都屬于資本市場(chǎng)。

　　【單選】證券投資基金是集中眾多投資者的資金，委托專門的機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)用，主要投資于股票、債券等證券的一種收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的(　)投資方式。

　　A.分散

　　B.集資

　　C.集合

　　D.合作

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資基金。

　　【2015年、2012年單選】投資者一旦購(gòu)買，在存續(xù)期不可贖回的投資基金屬于(　)基金。

　　A.固定式

　　B.封閉式

　　C.非固定式

　　D.開放式

　　『正確答案』B

　　『答案解析』封閉式基金在存續(xù)期間不再接受新的投資，投資人也不得向發(fā)行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)贖回，但可在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓。

　　【2014年多選改編】下列關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有(　)。

　　A.投資者可以再追加買入該基金

　　B.在存續(xù)期內(nèi)不再接受新的投資

　　C.在存續(xù)期內(nèi)可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

　　D.限定基金的發(fā)行總額

　　E.投資人有權(quán)向發(fā)行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)贖回

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』封閉式基金指限定基金的發(fā)行總額，一旦發(fā)行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來，不再追加發(fā)行，因此也稱為固定型基金。封閉式基金在存續(xù)期內(nèi)不再接受新的投資，投資人也不得向發(fā)行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)贖回，但可在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓。

　　【多選】依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.私募基金

　　D.公募基金

　　E.契約型基金

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。

　　【多選】按組織形態(tài)的不同，證券投資基金可分為(　)。

　　A.契約型基金

　　B.合伙型基金

　　C.公司型基金

　　D.公募型基金

　　E.私募型基金

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』按組織形態(tài)的不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。

　　【2013年、2012年單選】某投資者購(gòu)買了2000份A公司的可轉(zhuǎn)換債券，每份面額為100元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，該投資者在規(guī)定期限內(nèi)可換得股票(　)股。

　　A.2000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.8000

　　『正確答案』C

　　『答案解析』轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面額÷轉(zhuǎn)換價(jià)格=100÷40×2000=5000。

　　【2016年單選】向特定的投資者發(fā)行， 一般以少數(shù)與發(fā)行者業(yè)務(wù)聯(lián)系密切的投資者為對(duì)象來募集資金的證券發(fā)行方式是(　)。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　『正確答案』B

　　『答案解析』私募發(fā)行是指向特定的投資者發(fā)行，一般是以少數(shù)與發(fā)行者業(yè)務(wù)聯(lián)系密切的投資者為對(duì)象來募集資金的證券發(fā)行方式。

　　【單選】公開向社會(huì)非特定的投資者廣泛募集資金的證券發(fā)行方式是(　)。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.機(jī)構(gòu)發(fā)行

　　D.有限發(fā)行

　　『正確答案』A

　　『答案解析』公募發(fā)行是公開向社會(huì)非特定的投資者廣泛募集資金的證券發(fā)行方式。

　　【單選】證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式是(　)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.代理發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　『正確答案』A

　　『答案解析』直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。

　　【2013年、2010年單選】某公司發(fā)行某種債券，該債券面額為100元，發(fā)行價(jià)格為97元，這種發(fā)行方式屬于(　)發(fā)行。

　　A.折價(jià)

　　B.等價(jià)

　　C.平價(jià)

　　D.溢價(jià)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』債券發(fā)行中，平價(jià)發(fā)行是指按照債券的面額發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行是指按照高于債券面額的價(jià)格發(fā)行，折價(jià)發(fā)行是指按照低于債券面額的價(jià)格發(fā)行。本題發(fā)行價(jià)格低于債券面額，為折價(jià)發(fā)行。

　　【單選】由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是(　)證券交易所。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.信托制

　　D.委托制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』會(huì)員制證券交易所是由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所。

　　【多選】以下屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)特點(diǎn)的有(　)。

　　A.投資者直接與證券商進(jìn)行交易

　　B.以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

　　C.價(jià)格決定機(jī)制是公開競(jìng)價(jià)

　　D.管理上比證券交易所相對(duì)寬松

　　E.分散的無形市場(chǎng)、沒有固定的、集中的交易場(chǎng)所

　　『正確答案』ABDE

　　『答案解析』本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。

　　【2016年單選】證券競(jìng)價(jià)交易一般按照(　)原則撮合成交。

　　A.價(jià)格優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　D.過戶優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券競(jìng)價(jià)交易按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則撮合成交。

　　【2016年單選】我國(guó)對(duì)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，在一個(gè)交易日內(nèi)，ST和*ST股票價(jià)格漲跌幅的限制比例為(　)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.20%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國(guó)對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。在一個(gè)交易日內(nèi)，漲跌幅限制比例為10%，ST和*ST等被實(shí)施特別處理的股票價(jià)格漲跌幅限制比例為5%，但股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。

　　【2016年多選】證券集合競(jìng)價(jià)模式下，成交價(jià)的確立原則是(　)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最高成交價(jià)格

　　B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量

　　C.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

　　D.低于該價(jià)格的買入申報(bào)與高于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

　　E.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交

　　『正確答案』BCE

　　『答案解析』在集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

　　【2010年單選】假定較早前在上海證券交易所已上市的某只非ST股票，2009年7月14日(交易日)的收盤價(jià)格為3.00元，則可預(yù)期其2009年7月15日(交易日)的收盤價(jià)最高不會(huì)超過(　)元。

　　A.3.00

　　B.3.03

　　C.3.15

　　D.3.30

　　『正確答案』D

　　『答案解析』我國(guó)對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收盤價(jià)的漲跌幅度不得超過10%，ST和*ST等被實(shí)施特別處理的股票價(jià)格漲跌幅限制比例為5%，但股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。無論是買入或賣出申報(bào)，超過漲跌幅度10%則視為無效委托。所以收盤價(jià)最高不會(huì)超過3.00*10%+3.00 =3.30元。

　　【2014年、2012年單選】目前，我國(guó)A股采用的交割方式是(　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　『正確答案』B

　　『答案解析』目前，我國(guó)A股采用的交割方式是T+1。

　　【2011年單選】在證券買賣成交后，辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為(　)。

　　A.過戶

　　B.交割

　　C.清算

　　D.成交

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券買賣成交后，辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為過戶。