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　　【2015年、2010年多選】關(guān)于證券市場(chǎng)特征的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　A.籌資人非穩(wěn)定性

　　B.股權(quán)所有者非固定性

　　C.收益來(lái)源單一性

　　D.融資關(guān)系直接性

　　E.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』證券市場(chǎng)具有如下特征：①在交易性質(zhì)上，借貸市場(chǎng)的交易形成的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，證券市場(chǎng)的交易是通過(guò)買與賣形成買賣關(guān)系。②交易雙方的穩(wěn)定性方面，在借貸市場(chǎng)上合同簽訂后到清償前，交易雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系固定不變;而在證券市場(chǎng)上籌資人相對(duì)穩(wěn)定，但其對(duì)方即股權(quán)所有者或債權(quán)人由于證券的轉(zhuǎn)讓性卻是不固定的。

　�、墼谑找鎭�(lái)源上，借貸市場(chǎng)上的收益來(lái)自于利息;而證券市場(chǎng)上的收益不僅來(lái)自于利息或股利，還來(lái)自于證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)收益。④在風(fēng)險(xiǎn)方面，借貸市場(chǎng)上資金供求雙方是間接融資關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)小但收益低;而證券市場(chǎng)上資金供求雙方是直接融資關(guān)系，收益高但風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　【單選】證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者是(　)。

　　A.政府部門

　　B.企事業(yè)單位

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)公益基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』金融機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　【2013年、2010年單選】在證券市場(chǎng)中，接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)稱(　)。

　　A.證券承銷商

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券自營(yíng)商

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其主要職能是為投資者提供信息咨詢、開(kāi)戶、接受委托代理買賣、過(guò)戶、保管、清算、交割等服務(wù)。

　　【2011年單選】在證券市場(chǎng)中，自行買賣證券，從中獲取差價(jià)收益并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)稱為(　)。

　　A.證券承銷商

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券自營(yíng)商

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券自營(yíng)商是自行買賣證券，從中獲取差價(jià)收益并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。證券承銷商是按照有關(guān)規(guī)定包銷或代銷證券的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　【2015年、2014年、2010年單選】我國(guó)的證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的(　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券籌資者

　　C.自律性組織

　　D.中介機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場(chǎng)的自律性組織，其職責(zé)是協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)、制定規(guī)則、組織培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、調(diào)解糾紛等。

　　【2015年單選】在證券市場(chǎng)的參與者中，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的(　)。

　　A.主體

　　B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券市場(chǎng)的參與者中，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)中的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　【單選】(　)是股票中最普遍和最主要的形式，是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.國(guó)家股

　　D.法人股

　　『正確答案』B

　　『答案解析』普通股是股票中最普遍和最主要的形式，是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。

　　【2013年多選】與普通股相比，關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　A.股息固定

　　B.優(yōu)先參與公司經(jīng)營(yíng)管理

　　C.優(yōu)先分配公司收益

　　D.優(yōu)先分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　E.收益保障較差

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』優(yōu)先股是股份公司發(fā)行的在分配公司收益和剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票，優(yōu)先股的優(yōu)點(diǎn)是收益有保障，因?yàn)樗�的股息是固定的，但缺點(diǎn)是不能像普通股一樣參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。

　　【單選】根據(jù)記名與否，股票可分為記名股票與不記名股票，下列說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.記名股票在股東名冊(cè)上登記了持有人的姓名或名稱及住址

　　B.記名股票在股票上同時(shí)注明持有人姓名或名稱

　　C.不記名股票票面不記載股東姓名

　　D.不記名股票僅在股份公司股東名冊(cè)上記載股東姓名

　　『正確答案』D

　　『答案解析』不記名股票是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

　　【多選】股票根據(jù)是否在股票上標(biāo)明金額分為(　)。

　　A.記名股票

　　B.不記名股票

　　C.有面額股票

　　D.無(wú)面額股票

　　E.普通股

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』根據(jù)是否在股票上標(biāo)明金額，股票可分為有面額股票與無(wú)面額股票。

　　【單選】按發(fā)行主體不同，債券可分為(　)。

　　A.政府債券、金融債券

　　B.政府債券、公司債券

　　C.金融債券、公司債券

　　D.政府債券、金融債券、公司債券

　　『正確答案』D

　　『答案解析』按發(fā)行主體不同，債券可分為政府債券、公司債券、金融債券。