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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、股票中最普遍和最主要的形式是(　)。

　　A、普通股

　　B、優(yōu)先股

　　C、記名股票

　　D、不記名股票

　　2、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券市場(chǎng)自律性組織的是(　)。

　　A、證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B、證券登記結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　3、某企業(yè)持面額1000 萬(wàn)元6個(gè)月到期的銀行承兌匯票到某銀行申請(qǐng)貼現(xiàn)。該銀行扣收20萬(wàn)元貼現(xiàn)利息后將余額980萬(wàn)元付給該企業(yè)。這筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)執(zhí)行的年貼現(xiàn)率為(　)。

　　A、0.333%

　　B、4%

　　C、4.08%

　　D、16.33%

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　　4、同業(yè)拆借市場(chǎng)的Shibor利率是指(　)。

　　A、全國(guó)銀行間拆放市場(chǎng)利率

　　B、上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　C、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　　D、香港銀行間同業(yè)拆放利率

　　5、我國(guó)的上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)是由信用等級(jí)較高的銀行組成報(bào)價(jià)行確定的一個(gè)算術(shù)平均利率，其確定依據(jù)是報(bào)價(jià)行(　)。

　　A、報(bào)出的回購(gòu)協(xié)議利率

　　B、持有的國(guó)庫(kù)收益率

　　C、報(bào)出的人民幣同業(yè)拆出利率

　　D、報(bào)出的外幣存款利率

　　6、對(duì)國(guó)債回購(gòu)利率的短期變動(dòng)起直接作用的是(　)。

　　A、銀行利率

　　B、股市行情

　　C、市場(chǎng)利率

　　D、名義利率

　　7、關(guān)于金融期權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、期限越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越低

　　B、行情看漲，看漲期權(quán)的價(jià)格要高

　　C、行情看漲，看跌期權(quán)的價(jià)格要低

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　　D、價(jià)格波動(dòng)幅度大、頻率快，漲跌頻繁，比較活躍，期權(quán)價(jià)格相對(duì)要高

　　8、投資者在價(jià)格趨勢(shì)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)時(shí)，可以購(gòu)買(　)。

　　A、債券

　　B、看漲期權(quán)

　　C、看跌期權(quán)

　　D、雙向期權(quán)

　　9、具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)過(guò)法人授權(quán)的金融分支機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行短期資金頭寸調(diào)節(jié)、融通的市場(chǎng)是(　)。

　　A、票據(jù)市場(chǎng)

　　B、證券回購(gòu)市場(chǎng)

　　C、同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　D、企業(yè)短期融資券市場(chǎng)

　　10、商業(yè)銀行向中央銀行所做的票據(jù)轉(zhuǎn)讓是(　)。

　　A、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

　　B、再貼現(xiàn)

　　C、同業(yè)拆借

　　D、票據(jù)承兌

　　11、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A、票據(jù)的發(fā)行價(jià)格通常低于票據(jù)面額

　　B、我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)最短期限為1天

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　　C、證券回購(gòu)的利率一般比同業(yè)拆借利率高

　　D、回購(gòu)市場(chǎng)上交易的證券主要是國(guó)債

　　12、下列機(jī)構(gòu)中，嚴(yán)禁從事資金拆借的是(　)。

　　A、銀行

　　B、信用社

　　C、證券公司

　　D、儲(chǔ)金會(huì)

　　13、再貼現(xiàn)是指(　)所做的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為。

　　A、票據(jù)持有人和商業(yè)銀行

　　B、商業(yè)銀行之間

　　C、商業(yè)銀行向中央銀行

　　D、票據(jù)持有人和付款人

　　14、不委托其他機(jī)構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式是(　)。

　　A、直接發(fā)行

　　B、間接發(fā)行

　　C、公募發(fā)行

　　D、私募發(fā)行

　　15、從世界范圍來(lái)看，早期成立的證券交易所多數(shù)采取的組織形式是(　)。

　　A、核準(zhǔn)制

　　B、注冊(cè)制

　　C、會(huì)員制

　　D、公司制

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　　16、證券發(fā)行者將證券定向售給有限的機(jī)構(gòu)投資者稱為(　)。

　　A、公募發(fā)行

　　B、有限發(fā)行

　　C、機(jī)構(gòu)發(fā)行

　　D、私募發(fā)行

　　17、(　)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)用于記載投資者持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的賬冊(cè)，是證明股東身份的重要憑證。

　　A、資金賬戶

　　B、證券賬戶

　　C、結(jié)算賬戶

　　D、基金賬戶

　　18、證券競(jìng)價(jià)交易按照(　)原則撮合成交。

　　A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　C、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　D、客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　19、證券買賣雙方成交后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)收付應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)和證券的過(guò)程是(　)。

　　A、開戶

　　B、委托

　　C、過(guò)戶

　　D、交割

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　　20、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，B股采用的交割方式為(　)。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3