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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)的交易對(duì)象。普通股是股票中最普遍和最主要的形式。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)的交易對(duì)象”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)的參與者。證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場(chǎng)的自律性組織，其職責(zé)是協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛等。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查貨幣市場(chǎng)主要指標(biāo)。貼現(xiàn)率=(貼現(xiàn)利息/票面金額)×(360/未到期天數(shù))×100%=(20/1000)×(360/180)×100%=4%。

　　【該題針對(duì)“貨幣市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查貨幣市場(chǎng)主要指標(biāo)。上海銀行間同業(yè)拆放利率簡(jiǎn)稱Shibor。

　　【該題針對(duì)“貨幣市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查同業(yè)拆借利率。2007年1月4日，上海銀行間同業(yè)拆放利率(簡(jiǎn)稱Shibor)開始正式運(yùn)行，Shibor是由信用等級(jí)較高的銀行組成報(bào)價(jià)團(tuán)自主報(bào)出的人民幣同業(yè)拆出利率計(jì)算確定的算術(shù)平均利率，是單利、無擔(dān)保、批發(fā)性利率。

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查國(guó)債回購(gòu)交易利率。股市行情對(duì)國(guó)債回購(gòu)利率的短期變動(dòng)起直接作用，國(guó)債回購(gòu)利率的短期升降與股市行情的漲跌呈同方向變動(dòng)。

　　【該題針對(duì)“貨幣市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查金融期權(quán)。期限越長(zhǎng)，買方選擇余地越大，所以期權(quán)價(jià)格越高。

　　【該題針對(duì)“金融期權(quán)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融期權(quán)。投資者在價(jià)格趨勢(shì)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)時(shí)，可以購(gòu)買雙向期權(quán)。

　　【該題針對(duì)“金融期權(quán)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查同業(yè)拆借市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)指具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)過法人授權(quán)的金融分支機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行短期資金頭寸調(diào)節(jié)、融通的市場(chǎng)。

　　【該題針對(duì)“票據(jù)市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查票據(jù)市場(chǎng)。再貼現(xiàn)是商業(yè)銀行向中央銀行所做的票據(jù)轉(zhuǎn)讓。

　　【該題針對(duì)“票據(jù)市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查貨幣市場(chǎng)。由于證券回購(gòu)采取了證券抵押的形式，所以其利率一般比同業(yè)拆借利率低。

　　【該題針對(duì)“證券回購(gòu)、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、企業(yè)短期融資券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查同業(yè)拆借市場(chǎng)。各類基金會(huì)、儲(chǔ)金會(huì)、結(jié)算中心等非金融機(jī)構(gòu)，嚴(yán)禁從事資金拆借。

　　【該題針對(duì)“票據(jù)市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查再貼現(xiàn)。再貼現(xiàn)是商業(yè)銀行向中央銀行所做的票據(jù)轉(zhuǎn)讓。

　　【該題針對(duì)“票據(jù)市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)。直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。從世界范圍來看，早期成立的證券交易所多數(shù)采取公司制形式。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)。私募發(fā)行是指向特定的投資者發(fā)行，一般是以少數(shù)與發(fā)行者業(yè)務(wù)聯(lián)系密切的投資者為對(duì)象來募集資金的證券發(fā)行方式。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易程序。證券賬戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)用于記載投資者持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的賬冊(cè)，是證明股東身份的重要憑證。

　　【該題針對(duì)“證券交易程序、證券交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易程序。證券競(jìng)價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。

　　【該題針對(duì)“證券交易程序、證券交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券交易程序。交割是證券買賣雙方成交后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)收付應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)和證券的過程。

　　【該題針對(duì)“證券交易程序、證券交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券交易程序。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，B股采用T+3交割方式。

　　【該題針對(duì)“證券交易程序、證券交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券成交程序。清算是為了減少證券和價(jià)款的交割數(shù)量，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每一個(gè)營(yíng)業(yè)日成交的證券與價(jià)款分別予以軋抵，計(jì)算證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額的處理過程。

　　【該題針對(duì)“證券交易程序、證券交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)的參與者。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是1991年8月28日成立的全國(guó)性的證券自律管理組織。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)。證券市場(chǎng)的收益不僅來自于利息或股利，還來自于證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)收益。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)商。證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其主要職能是為投資者提供信息咨詢、開戶、接受委托代理買賣、過戶、保管、清算、交割等服務(wù)。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融期貨的交易方式�？疹^交易又稱賣空，即預(yù)期某證券價(jià)格將要下跌，先訂立期貨合同按現(xiàn)有價(jià)格賣出，等該證券價(jià)格下跌以后再買進(jìn)，從而獲取高賣低買之間的差價(jià)。

　　【該題針對(duì)“金融期貨”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)的概念。金融市場(chǎng)是指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系及其交易機(jī)制的總和。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)的分類。按金融商品的融資期限，可將金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　28、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)的分類。按金融交易的性質(zhì)，可將金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　29、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)的分類。按金融交易的交割時(shí)間，可將金融市場(chǎng)分為即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查金融遠(yuǎn)期合約。金融遠(yuǎn)期合約，是指交易雙方約定在未來某一確定時(shí)間，按照事先商定的價(jià)格(如匯率、利率或股票價(jià)格等)，以預(yù)先確定的方式買賣一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的合約。

　　【該題針對(duì)“衍生金融工具概述、金融遠(yuǎn)期合約”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券回購(gòu)市場(chǎng)�；刭�(gòu)市場(chǎng)上交易的證券主要是國(guó)債。

　　【該題針對(duì)“證券回購(gòu)、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、企業(yè)短期融資券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券回購(gòu)市場(chǎng)。證券回購(gòu)市場(chǎng)是指通過回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行短期資金融通交易的場(chǎng)所，市場(chǎng)活動(dòng)由回購(gòu)與逆回購(gòu)組成�；刭�(gòu)協(xié)議是指資金融入方在出售證券的同時(shí)和證券購(gòu)買者簽訂的、在一定期限內(nèi)按原定價(jià)格或約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的協(xié)議。

　　【該題針對(duì)“證券回購(gòu)、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、企業(yè)短期融資券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)。CDs的利率一般高于同檔次定期存款利率，不辦理提前支取，不分段計(jì)息，不計(jì)逾期利息，是一種兼有活期存款流動(dòng)性強(qiáng)和定期存款收益性高兩方面優(yōu)點(diǎn)的存款形式。

　　【該題針對(duì)“證券回購(gòu)、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、企業(yè)短期融資券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　34、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票。普通股是股票中最普遍和最主要的形式，是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)的交易對(duì)象”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　35、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金。根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)的交易對(duì)象”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　36、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券。轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面額/轉(zhuǎn)換價(jià)格=50/10=5。50×5=250。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)的交易對(duì)象”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　37、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金。公司型基金是按照公司法組成的以營(yíng)利為目的的投資于有價(jià)證券的投資公司。

　　【該題針對(duì)“證券市場(chǎng)的交易對(duì)象”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　38、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查衍生金融工具。貨幣屬于現(xiàn)貨金融產(chǎn)品。

　　【該題針對(duì)“衍生金融工具概述、金融遠(yuǎn)期合約”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　39、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資本市場(chǎng)主要指標(biāo)。當(dāng)期收益率是用債券的票面收益除以債券當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格而得出的收益率。

　　【該題針對(duì)“資本市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　40、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資本市場(chǎng)的主要指標(biāo)。選項(xiàng)B屬于數(shù)量指標(biāo)。

　　【該題針對(duì)“資本市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　41、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資本市場(chǎng)的主要指標(biāo)。深交所從1991 年4月3日開始編制深證指數(shù)，并以該日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　【該題針對(duì)“資本市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　42、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本市場(chǎng)的主要指標(biāo)。目前，我國(guó)股市在每個(gè)交易日的9:15~9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　【該題針對(duì)“資本市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　43、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資本市場(chǎng)的主要指標(biāo)。市盈率又稱為本益比或股價(jià)收益率，是股票的市場(chǎng)價(jià)格與其每股稅后利潤(rùn)之比。

　　【該題針對(duì)“資本市場(chǎng)主要指標(biāo)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　44、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查金融互換。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，金融互換為表外業(yè)務(wù)，可以逃避外匯管制、利率管制及稅收限制。

　　【該題針對(duì)“金融互換、信用衍生品”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　45、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)。公募發(fā)行是指公開向社會(huì)非特定的投資者廣泛募集資金的證券發(fā)行方式。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　46、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)的分類。間接金融市場(chǎng)是指以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介來進(jìn)行資金融通的市場(chǎng)。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　47、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查金融遠(yuǎn)期合約。遠(yuǎn)期利率協(xié)議最重要的功能在于通過固定將來實(shí)際支付的利率而避免了利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　【該題針對(duì)“衍生金融工具概述、金融遠(yuǎn)期合約”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】