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　　21、清算是為了減少證券和價(jià)款的交割數(shù)量，由(　)對(duì)每一個(gè)營(yíng)業(yè)日成交的證券與價(jià)款分別予以軋抵，計(jì)算證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額的處理過程。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　22、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)性的證券自律管理組織，其成立的時(shí)間為(　)。

　　A、1991年8月28日

　　B、1998年4月1日

　　C、1998年11月18日

　　D、2003年4月28日

　　23、下列不是證券市場(chǎng)上的收益來源的是(　)。

　　A、利息

　　B、股利

　　C、再投資收益

　　D、證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)收益

　　24、接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的證券機(jī)構(gòu)稱為(　)。

　　A、證券承銷商

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券自營(yíng)商

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　25、某投資者預(yù)期某證券價(jià)格要下跌，便先訂立期貨合同按現(xiàn)有價(jià)格賣出，等該證券價(jià)格下跌以后再買進(jìn)，這種交易方式稱為(　)。

　　A、交割

　　B、過戶

　　C、買空

　　D、賣空

　　26、以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系及其交易機(jī)制的總和稱為(　)。

　　A、金融市場(chǎng)

　　B、金融體系

　　C、金融監(jiān)管

　　D、金融資產(chǎn)

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　　27、按(　)可將金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　A、金融交易的性質(zhì)

　　B、金融商品的融資期限

　　C、金融交易的場(chǎng)所

　　D、金融交易的交割時(shí)間

　　28、按(　)可將金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

　　A、金融交易的性質(zhì)

　　B、金融商品的融資期限

　　C、金融交易的場(chǎng)所

　　D、金融交易的交割時(shí)間

　　29、按(　)可將金融市場(chǎng)分為即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)。

　　A、金融商品的融資期限

　　B、金融交易的性質(zhì)

　　C、金融交易的場(chǎng)所

　　D、金融交易的交割時(shí)間

　　30、交易雙方約定在未來某一確定時(shí)間，按照事先商定的價(jià)格(如匯率、利率或股票價(jià)格等)，以預(yù)先確定的方式買賣一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的合約是(　)。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨合約

　　C、金融互換合約

　　D、金融期權(quán)合約

　　31、回購(gòu)市場(chǎng)上交易的證券主要是(　)。

　　A、股票

　　B、基金

　　C、國(guó)債

　　D、票據(jù)

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　　32、某商業(yè)銀行在出售國(guó)債的同時(shí)，與買方約定于若干天后以雙方事先商定的價(jià)格再將等量的國(guó)債買回，這種融資方式稱為(　)。

　　A、同業(yè)拆借

　　B、票據(jù)貼現(xiàn)

　　C、期貨交易

　　D、回購(gòu)交易

　　33、可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般(　)同檔次定期存款利率。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、不高于

　　34、(　)是股票中最普遍和最主要的形式，是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。

　　A、優(yōu)先股

　　B、普通股

　　C、國(guó)家股

　　D、法人股

　　35、根據(jù)(　)的不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A、組織形態(tài)

　　B、投資對(duì)象

　　C、運(yùn)作方式

　　D、籌集方式

　　36、某人購(gòu)買了50份A公司的可轉(zhuǎn)換債券，每份面額為50元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為10元，則他在規(guī)定的期限內(nèi)可換得股票(　)股。

　　A、250

　　B、100

　　C、50

　　D、5

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　　37、按照公司法組成的以營(yíng)利為目的的投資于有價(jià)證券的投資公司是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約型基金

　　C、封閉式基金

　　D、開放式基金

　　38、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量種類繁多，下列不屬于的是(　)。

　　A、利率

　　B、匯率

　　C、價(jià)格指數(shù)

　　D、貨幣

　　39、用債券的票面收益除以債券當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格而得出的收益率是(　)。

　　A、票面收益率

　　B、當(dāng)期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期收益率

　　40、股票的價(jià)格指標(biāo)不包括(　)。

　　A、開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　B、股票的成交額

　　C、買入價(jià)與賣出價(jià)

　　D、最高價(jià)、最低價(jià)與最新價(jià)

　　41、深交所從1991年4月3日開始編制深證指數(shù)，并以該日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A、價(jià)格

　　B、開盤價(jià)

　　C、收盤價(jià)

　　D、股票發(fā)行量

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　　42、目前，我國(guó)股市在每個(gè)交易日的(　)為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A、9:15~9:25

　　B、9:25~9:35

　　C、11:10~11:20

　　D、11:15~11:25

　　43、股票的市場(chǎng)價(jià)格與其每股稅后利潤(rùn)之比是(　)。

　　A、當(dāng)期收益率

　　B、持有期收益率

　　C、票面收益率

　　D、市盈率

　　44、下列不屬于金融互換的主要功能的是(　)。

　　A、降低籌資者的融資成本或提高投資者的資產(chǎn)收益

　　B、管理資產(chǎn)負(fù)債組合中的利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C、金融互換為中間業(yè)務(wù)，可以逃避外匯管制

　　D、逃避外匯管制、利率管制及稅收限制

　　45、公開向社會(huì)非特定的投資者廣泛募集資金的證券發(fā)行方式是(　)。

　　A、公募發(fā)行

　　B、私募發(fā)行

　　C、直接發(fā)行

　　D、間接發(fā)行

　　46、以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介來進(jìn)行資金融通的市場(chǎng)是(　)。

　　A、公開市場(chǎng)

　　B、議價(jià)市場(chǎng)

　　C、直接金融市場(chǎng)

　　D、間接金融市場(chǎng)

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　　47、(　)最重要的功能在于通過固定將來實(shí)際支付的利率而避免了利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、遠(yuǎn)期外匯合約

　　B、股指外匯合約

　　C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D、遠(yuǎn)期股票合約