41.公司型基金的投資人通過()選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.基金經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.基金托管人

　　答案： A

　　解析： 公司型基金的投資人通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。

　　42.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集介投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由( )發(fā)布。

　　A.國際金融協(xié)會(huì)

　　B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.國際證監(jiān)會(huì)組織

　　答案： D

　　解析： 國際證監(jiān)會(huì)組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》，1994年發(fā)布了《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》。

　　43.債券市場(chǎng)價(jià)格越( )債券面值，期限越( )，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

　　A.接近;短

　　B.接近;長

　　C.偏離;長

　　D.偏離;短

　　答案： D

　　解析： 債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

　　44.研究和發(fā)現(xiàn)股票的()，并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

　　A.股票的票面價(jià)值

　　B.股票的賬面價(jià)值

　　C.股票的清算價(jià)值

　　D.股票的內(nèi)在價(jià)值

　　答案： D

　　解析： 研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

　　45.股票的( )又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　A.清算價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.票面價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　答案： B

　　解析： 股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　46.()是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。

　　A.官方利率

　　B.名義利率

　　C.實(shí)際利率

　　D.浮動(dòng)利率

　　答案： C

　　解析： 題干描述的是實(shí)際利率的內(nèi)容。

　　47.一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之()。

　　A.乘積

　　B.和

　　C.比值

　　D.差

　　答案： B

　　解析： 認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值可以分為兩部分：內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和。

　　48.在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，()是交易的核心。

　　A.賣方報(bào)價(jià)

　　B.買方報(bào)價(jià)

　　C.買賣數(shù)量

　　D.指令

　　答案： D

　　解析： 在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，指令是交易的核心。

　　49.下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識(shí)說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.盧森堡是歐洲第一 、世界第八大金融中心

　　B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)

　　C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

　　D.盧森堡是另類投資基金的中心

　　答案： C

　　解析： 盧森堡擁有全世界20%的管理資產(chǎn)。

　　50.目前，( ) 符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。

　　A.基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.以上選項(xiàng)都正確

　　答案： D

　　解析： 除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。

　　51.( )于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　A.馬可維茨

　　B.彼得.林奇

　　C.葛蘭碧

　　D.莫迪利亞尼和米勒

　　答案： A

　　解析： 馬可維茨于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　52.下列與看跌期權(quán)變動(dòng)方向呈反方向的影響因素是()。

　　A.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

　　B.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平

　　C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅

　　D.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率

　　答案： B

　　解析： 當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，買方資金的機(jī)會(huì)成本會(huì)變高，從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低。

　　53.證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易的()。

　　A.3%

　　B.3‰

　　C.5%

　　D.5‰

　　答案： B

　　解析： 證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易的3‰。

　　54.()可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

　　A.當(dāng)期收益率

　　B.到期收益率

　　C.債券收益率

　　D.零息收益率

　　答案： B

　　解析： 到期收益率可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

　　55.在計(jì)算出基金超額收益的基礎(chǔ)上可以將其分解,研究基金超額收益的組成。這就是基金的()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

　　B.絕對(duì)收益

　　C.相對(duì)收益

　　D.業(yè)績歸因

　　答案： D

　　解析： 這是業(yè)績歸因的定義，業(yè)績歸因是指在計(jì)算出基金超額改益的基礎(chǔ)上可以將其分解，研究基金超額收益的組成，故選D。

　　56.假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天) 的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為()。

　　A.40.87%

　　B.35.72%

　　C.50.13%

　　D.42.15%

　　答案： A

　　解析： 基金收益率的計(jì)算公式為R=[(1+R1)(1+R2)(1+R3)…(1+Rn)-1]100%

　　57.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是()。

　　A.分紅再投資

　　B.現(xiàn)金分紅

　　C.直接分配基金份額

　　D.固定紅利

　　答案： B

　　解析： 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)為采用現(xiàn)金分紅。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤，轉(zhuǎn)為基金份額，即選擇分紅再投資�；�金份額持有人事先沒有做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

　　58.QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理收務(wù)應(yīng)在( )年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )億美元。

　　A.5;5

　　B.2;10

　　C.2;5

　　D.5;50

　　答案： C

　　解析： QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

　　59.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于()年開始編制的。

　　A.1955

　　B.1956

　　C.1957

　　D.1958

　　答案： C

　　解析： 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。

　　60.下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是()。

　　A.換元法

　　B.歷史模擬法

　　C.參數(shù)法

　　D.蒙特卡洛法

　　答案： A

　　解析： 目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)主要有三種：

　　①參數(shù)法;

　�、跉v史模擬法;

　　③蒙特卡洛法。