二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61、 籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域，的直接投資工具有( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　標準答案： a, b

　　62、 基金份額持有人享有基金( )。

　　A.資產(chǎn)所有權(quán)

　　B.資產(chǎn)管理權(quán)

　　C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D.資產(chǎn)保管權(quán)

　　標準答案： a, c

　　解　　析：基金份額持有人即基金投資人，是基金單位或份額的持有者，列其持有的基金份額享有所有權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)，以及取得基金清算后的剩余資產(chǎn)的權(quán)利�；�金管理人享有基金資產(chǎn)管理權(quán)，基金托管人享有基金保管權(quán)。

　　63、 下列屬于證券投資基金市場服務機構(gòu)的是( )。

　　A.基金銷售機構(gòu)

　　B.基金投資咨詢公司

　　C.證券交易所

　　D.基金評級公司

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：證券投資基金市場服務機構(gòu)主要包括基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級公司等。證券交易所屬于基金的自律管理機構(gòu)之一。

　　64、 影響封閉式基金交易價格的因素有( )。

　　A.基金名稱

　　B.利率變化

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.市場供求關(guān)系

　　標準答案： c, d

　　65、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是( )。

　　A.前者一般有固定的存續(xù)期

　　B.后者一般沒有固定的存續(xù)期

　　C.前者投資人少

　　D.后者投資人多

　　標準答案： a, b

　　66、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。

　　A.公司型基金在形式上類似于一般股份公司

　　B.美國的絕大多數(shù)基金都是公司型基金

　　C.目前在我國公司型基金已逐步完善

　　D.在國際上也可以是上市基金

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：公司型基金指基金本身為一家股份公司，公司通過發(fā)行股票或受益憑證的方式來籌集資金。它在形式上類似于一般股份公司。目前我國的基金全部是契約型基金。在國際上，美國的基金以公司型基金為主，有上市基金也有非上市基金。

　　67、 下列屬于成長型基金的主要投資對象是( )。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.大盤藍籌股

　　D.政府債券和公司債券

　　標準答案： a, b

　　68、 證券投資基金對我國經(jīng)濟發(fā)展的積極作用有( )。

　　A.為中小型投資者拓寬了投資渠道

　　B.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　C.促進了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長

　　D.促進金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　標準答案： a, b, c

　　69、 基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動是( )。

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款

　　C.投資股票

　　D.向他人提供擔保

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動有：(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　70、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)基金份額持有人大會的召開方式的說法，正確的有( )。

　　A.可以是現(xiàn)場方式

　　B.可以是通訊方式

　　C.必須是現(xiàn)場方式

　　D.必須是通訊方式

　　標準答案： a, b

　　71、 下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計算和披露的說法，正確的是( )。

　　A.基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

　　B.基金份額凈值應當在估值日的次日披露

　　C.基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工 日計算并披露

　　D.基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：本題是對基金份額凈值的計算及披露的考查，QDII基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內(nèi)披露。

　　72、 下列屬于定期報告的信息披露文件的是( )。

　　A.公開說明

　　C.基金資產(chǎn)凈值報告

　　B.投資組合報告

　　D.中期報告

　　標準答案： b, c, d

　　73、 下列關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求的說法，正確的1有( )。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開

　　B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相應抵消

　　C.基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利

　　D.基金托管人可以與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：基金財產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全，基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務不得相應抵消;(2)依法處分基金財產(chǎn)，基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴守基金商業(yè)秘密;(4)對基金財產(chǎn)的損失承擔賠償責任。D項屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　74、 下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項包括( )。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式。

　　D. 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人

　　標準答案： a, b, c, d

　　75、 基金業(yè)委員會的主要職責包括( )。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務有關(guān)規(guī)則

　　C.負責基金業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

　　D.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：基金業(yè)委員會的主要職責是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議;研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案;草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準、工作指引和自律公約;協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓、國際交流與合作等。

　　76、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。

　　A.法律形式不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金的營運依據(jù)不同。

　　標準答案： a, b, d

　　77、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　C.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　標準答案： a, b, c, d

　　78、 按照基金流通方式分類，證券投資基金可分為( )。

　　A.公募基金

　　B.私募基金

　　C.上市基金

　　D.非上市基金

　　標準答案： c, d

　　解　　析：按照基金的募集方式可以劃分為公募基金和私募基金;按照基金的流通方式可以劃分為上市基金和非上市基金。

　　79、 基金會計區(qū)別于其他會計的標志有( )。

　　A.以公允價值計算

　　B.會計主體是證券投資基金

　　C.會計分期細化到日

　　D.對未實現(xiàn)利得進行確認

　　標準答案： a, b, c, d

　　80、 封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況是( )。

　　A.基金合同期限屆滿而未延期的

　　B.基金份額持有人大會決定終止

　　C.基金管理人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人承接的

　　D.10%以上的基金份額持有人集體要求的

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：《證券投資基金法》第六十七條規(guī)定：有下列情形之一的，基金合同終止：(1)基金合同期限屆滿而未延期的;(2)基金份額持有人大會決定終止的;(3)基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;(4)基金合同約定的其他情形。