三、判斷題

　　1、有效的公司治理是商業(yè)銀行健康、可持續(xù)發(fā)展的基石，也是銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行法人監(jiān)管的重點(diǎn)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　2、巴塞爾委員會(huì)發(fā)布《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》的背景是2008年爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　3、巴塞爾委員會(huì)發(fā)布的《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》規(guī)定了董事會(huì)自身行為與組織架構(gòu)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　4、根據(jù)巴塞爾委員會(huì)發(fā)布的《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》，員工的薪酬應(yīng)當(dāng)與其工作能力相掛鉤，與審慎性風(fēng)險(xiǎn)行為無(wú)關(guān)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　5、巴塞爾委員會(huì)發(fā)布的《加強(qiáng)銀行公司治理的原則》中的信息披露與透明度要求銀行治理情況應(yīng)對(duì)其股東、存款人、其他利益相關(guān)者和市場(chǎng)參與者保持充分的透明度。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　6、股東大會(huì)是股東履行自己的責(zé)任、行使自己權(quán)利的機(jī)構(gòu)與場(chǎng)所。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　7、非執(zhí)行董事不能在商業(yè)銀行擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　8、董事會(huì)可根據(jù)商業(yè)銀行情況單獨(dú)或合并設(shè)立其專門(mén)委員會(huì)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　9、董事會(huì)對(duì)資本補(bǔ)充方案、財(cái)務(wù)重組等進(jìn)行決議時(shí)，需要全體董事半過(guò)數(shù)通過(guò)方可有效。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　10、監(jiān)事會(huì)例會(huì)每年至少召開(kāi)一次，持有10%以上股權(quán)的股東可以召集并召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　11、控股股東是商業(yè)銀行公司治理中的關(guān)鍵主體，能否充分發(fā)揮其履職的主動(dòng)性與有效性將直接關(guān)系到商業(yè)銀行公司治理的成效。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　12、商業(yè)銀行對(duì)在職董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)時(shí)，被評(píng)為基本稱職的董事，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)更換。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　13、商業(yè)銀行的薪酬水平應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)成本調(diào)整前的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相適應(yīng)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　14、員工在商業(yè)銀行的服務(wù)年限會(huì)影響他的可變薪酬。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　15、商業(yè)銀行對(duì)員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)是屬于可變薪酬范疇。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　16、商業(yè)銀行主要高級(jí)管理人員績(jī)效薪酬的延期支付比例應(yīng)高于70%。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　17、根據(jù)商業(yè)銀行的績(jī)效薪酬延期追索、扣回規(guī)定，如在規(guī)定期限內(nèi)其高級(jí)管理人員和相關(guān)員工職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)損失超常暴露，商業(yè)銀行有權(quán)止付所有未支付部分，但已發(fā)放的不能追加。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　18、案件風(fēng)險(xiǎn)率是績(jī)效考核指標(biāo)體系中的社會(huì)責(zé)任指標(biāo)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　19、銀行應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)部門(mén)作為內(nèi)控管理職能部門(mén)，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實(shí)和檢查評(píng)估。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　20、商業(yè)銀行應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度體系，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)制定全面、系統(tǒng)、規(guī)范的業(yè)務(wù)制度和管理制度，并定期進(jìn)行評(píng)估。但是，對(duì)設(shè)立新機(jī)構(gòu)、開(kāi)辦新業(yè)務(wù)、提供新產(chǎn)品和服務(wù)，無(wú)需制定相應(yīng)的管理制度和業(yè)務(wù)流程。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　21、由于商業(yè)銀行各分行的差異性，無(wú)法執(zhí)行統(tǒng)一的流程，因此各分行應(yīng)該根據(jù)本機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，建立合適的業(yè)務(wù)流程和管理流程。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　22、合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行基層做起。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)