第1題：下列關(guān)于預期效用理論說法錯誤的是()。

　　A.預期效用理論建立在被普遍接受的關(guān)于人類選擇行為的優(yōu)序偏好公理(尤其是獨立性公理)之上,一直被作為我們不確定性條件下決策行為的價值判斷標準

　　B.在任何一種情況下,只要決策者的偏好滿足獨立性公理和連續(xù)性假設,那么他的偏好結(jié)構(gòu)就可以由一個具有期望效用形式的效用函數(shù)來表示

　　C.當消費收益的概率分布涉及到無限消費計劃集合時，效用函數(shù)可以是無界的

　　D.經(jīng)濟行為主體對于隨機消費計劃的偏好,既可以看成是對未來不同消費收益的概率分布的優(yōu)序選擇,也可以看成是對于狀況依賴的未來消費收益的直接優(yōu)序選擇

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，當消費收益的概率分布涉及到無限消費計劃集合時，效用函數(shù)必須有界。

　　第2題：( )不是稅務規(guī)劃的目標。

　　A.減輕稅負

　　B.達到整體稅后利潤最大化

　　C.收入最大化

　　D.偷稅漏稅

　　參考答案：D

　　參考解析：稅務規(guī)劃是幫助納稅人在法律允許的范圍內(nèi)，通過對經(jīng)營、理財和薪酬等經(jīng)濟活動的事先籌劃和安排，充分利用稅法提供的優(yōu)惠與待遇差別，以減輕稅負，達到整體稅后利潤、收入最大化的過程。

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　　第3題：技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是( )。

　　A.宏觀經(jīng)濟運行指標

　　B.公司的財務指標

　　C.市場歷史交易數(shù)據(jù)

　　D.行業(yè)基本數(shù)據(jù)

　　參考答案：C

　　參考解析：技術(shù)分析以市場上歷史的交易數(shù)據(jù)(股價和成交量)為研究基礎(chǔ)，認為市場上的一切行為都反映在價格變動中。

　　第4題：從( )起，原用于證券分析師的職業(yè)道德準則不再對投資顧問具有同樣執(zhí)業(yè)約束力。

　　A.2010年10月

　　B.2010年12月

　　C.2011年1月

　　D.2011年3月

　　參考答案：C

　　參考解析：2011年1月，證券分析師與投資顧問正式劃分為兩類具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員后，有關(guān)部門將分別制定兩類人員的職業(yè)道德準則。在此之前，原適用于證券分析師的職業(yè)道德準則對投資顧問應同樣具有執(zhí)業(yè)約束力。

　　第5題：某公司某年現(xiàn)金流量表顯示其經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為4000000元，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為4000000元，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為6000000元，公司當年長期負債為10000000元，流動負債4000000元，公司該年度的現(xiàn)金債務總額比為(??)。

　　A.0.29

　　B.1.0

　　C.0.67

　　D.0.43

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)金債務總額比是經(jīng)營現(xiàn)金凈流量與負債總額的比值，即：現(xiàn)金債務總額比=經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/債務總額=4000000/(10000000+4000000)≈0.29。

　　6.加強的指數(shù)化是通過一些()的但是()風險的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。

　　A.積極;低

　　B.消極;低

　　C.積極;高

　　D.消極;高

　　答案.A

　　解析:加強的指數(shù)化是通過一些積極的但是低風險的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。

　　7.稅差激發(fā)互換的目的是通過債券互換來減少年度應付稅款，從而()債券投資者的稅后收益率。

　　A.影響

　　B.保持

　　C.降低

　　D.提高

　　答案.D

　　解析:稅差激發(fā)互換的目的是通過債券互換來減少年度應付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。

　　8.指數(shù)型股票投資策略的基本理念是()

　　A.證券的價格波動很大，而其內(nèi)在價值穩(wěn)定且可測量，短期內(nèi)證券市場價格通常會偏離其內(nèi)在價值，但市場存在自我糾偏的機制，長期來看市場價格與其內(nèi)在價值趨同

　　B.在市場中篩選出預期利潤或收入具有高增長潛力的成長型上市公司，且公司當前股價能夠反映公司的成長性，從而在未開具有較大的上升空間

　　C.通過購買一部分或者全部某特定指數(shù)所包含的股票，來構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合目的是使這個投資組合的變動趨勢與該指數(shù)相一致，以取得與指數(shù)大致相同的收益率

　　D.證券的價格可通過對過往價格走勢進行分析，從而在此基礎(chǔ)上，對未來的股價進行預測

　　答案.C

　　解析:指數(shù)型消極投資策略是指通過復制一個與市場結(jié)構(gòu)的相同的指數(shù)組合，構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，從而排除非系統(tǒng)風險的干擾，獲得與市場相同或相近的投資回報。

　　9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.隨公司盈利變化而變化

　　B.浮動

　　C.不確定

　　D.固定

　　答案.D

　　解析:優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制,但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　10.證券產(chǎn)品選擇的步驟是()

　　A.了解客戶信息-構(gòu)建投資組合-確定投資策略-分析證券產(chǎn)品

　　B.確定投資策略-分析證券產(chǎn)品-構(gòu)建投資組合-調(diào)整投資策略

　　C.確定投資策略-了解證券產(chǎn)品的特性-分析證券產(chǎn)品-構(gòu)建投資組合

　　D.了解客戶信息-了解證券產(chǎn)品的特性-確定投資策略-構(gòu)建投資組合

　　答案.C

　　解析:證券產(chǎn)品選擇的步驟:1、確定投資策略;2、了解證券產(chǎn)品的特性;3、分析證券產(chǎn)品;4、構(gòu)建投資組合。