1.關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，憑證式債券即憑證式國債，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券。

　　2.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進(jìn)行。

　　A.交易清算系統(tǒng)

　　B.交易系統(tǒng)

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　參考答案：A

　　3.退休養(yǎng)老規(guī)劃中，退休養(yǎng)老收入的來源不包括(　　)。

　　A.社會養(yǎng)老保險

　　B.企業(yè)年金

　　C.個人儲蓄投資

　　D.工資收入

　　參考答案：D

　　參考解析：退休養(yǎng)老收入一般分為三大來源：社會養(yǎng)老保險、企業(yè)年金和個人儲蓄投資。當(dāng)前大多退休人士退休后的收入來源主要為社會養(yǎng)老保險，部分人有企業(yè)年金收入。

　　4.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為(　　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　參考答案：C

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在__________個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__________。(　　)

　　A.2;10%

　　B.1;15%

　　C.2;15%

　　D.1;10%

　　參考答案：D

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　　6.若一項假設(shè)規(guī)定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是(　　)。

　　A.接受Ho時的可靠性為95%

　　B.接受H1時的可靠性為95%

　　C.Ho為假時被接受的概率為5%

　　D.H1為真時被拒絕的概率為5%

　　參考答案：B

　　參考解析：顯著性水平a為第Ⅰ類錯誤的發(fā)生概率。當(dāng)原假設(shè)為真時拒絕原假設(shè)，所犯的錯誤即為第一類錯誤，即Ho為真時拒絕Ho，接受H1的概率為5%，接受Ho的概率為95%。

　　7.異�，F(xiàn)象更多的時候出現(xiàn)在(　　)之中。

　　A.弱式有效市場

　　B.半強(qiáng)式有效市場

　　C.強(qiáng)式有效市場

　　D.有效市場

　　參考答案：B

　　8.指數(shù)化投資策略是(　　)的代表。

　　A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略

　　B.戰(zhàn)略性投資策略

　　C.被動型投資策略

　　D.主動型投資策略

　　參考答案：C

　　9.反映每股普通股所代表的賬面權(quán)益的財務(wù)指標(biāo)是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)倍率

　　B.每股凈收益

　　C.市盈率

　　D.每股凈資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　10.證券公司應(yīng)在每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會報送流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)報表。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　11.比較而言，下列行業(yè)創(chuàng)新不夠活躍的是(　　)。

　　A.通訊

　　B.生物

　　C.計算機(jī)

　　D.自行車

　　參考答案：D

　　12.在圓弧頂或圓弧底的形成過程中，成交量的過程是(　　)。

　　A.兩頭少，中間多

　　B.兩頭多，中間少

　　C.開始多，尾部少

　　D.開始少，尾部多

　　參考答案：B

　　13.下列關(guān)于計算VaR的方差—協(xié)方差法的說法，正確的是(　　)。

　　A.能預(yù)測突發(fā)事件的風(fēng)險

　　B.成立的假設(shè)條件是未來和過去存在著分布的一致性

　　C.不能反映風(fēng)險因子對整個組合的一階線性影響

　　D.能準(zhǔn)確度量非線性金融工具(如期權(quán))的風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：方差—協(xié)方差法的缺點表現(xiàn)在三個方面：①不能預(yù)測突發(fā)事件的風(fēng)險，因為方差—協(xié)方差法是基于歷史數(shù)據(jù)來估計未來，其成立的假設(shè)條件是未來和過去存在著分布的一致性，而突發(fā)事件打破了這種分布的一致性，其風(fēng)險無法從歷史序列模型中得到揭示;②方差—協(xié)方差法的正態(tài)假設(shè)條件受到普遍質(zhì)疑，由于“肥尾”現(xiàn)象廣泛存在，許多金融資產(chǎn)的收益率分布并不符合正態(tài)分布，基于正態(tài)近似的模型往往會低估實際的風(fēng)險值;③方差—協(xié)方差法只反映了風(fēng)險因子對整個組合的一階線性影響，無法準(zhǔn)確計量非線性金融工具(如期權(quán))的風(fēng)險。

　　14.假設(shè)某公司在未來無限時期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%。當(dāng)前股票市價為45元，則對于該股票投資價值的說法正確的是(　　)。

　　A.該股票有投資價值

　　B.該股票沒有投資價值

　　C.依市場情況來確定投資價值

　　D.依個人偏好來確定投資價值

　　參考答案：A

　　15.客戶主觀上對風(fēng)險的基本度量是指(　　)。

　　A.風(fēng)險偏好

　　B.實際風(fēng)險承受能力

　　C.客戶全部的風(fēng)險特征

　　D.風(fēng)險認(rèn)知度

　　參考答案：D

　　16.現(xiàn)代組合投資理論認(rèn)為，有效邊界與投資者的無差異曲線的切點所代表的組合是該投資者的(　　)。

　　A.最大期望收益組合

　　B.最小方差組合

　　C.最優(yōu)證券組合

　　D.有效證券組合

　　參考答案：C

　　17.如果一個行業(yè)產(chǎn)出增長率處于負(fù)增速狀態(tài)，可以初步判斷該行業(yè)進(jìn)入(　　)階段。

　　A.幼稚期

　　B.成長期

　　C.成熟期

　　D.衰退期

　　參考答案：D

　　18.反映企業(yè)償付到期長期債務(wù)的能力的財務(wù)比率是(　　)。

　　A.負(fù)債比率

　　B.資產(chǎn)管理比率

　　C.現(xiàn)金流量比率

　　D.投資收益比率

　　參考答案：A

　　19.6年分期付款購物，每年初付200元，設(shè)銀行利率為10%，該項分期付款相當(dāng)于購價為(　　)元的一次現(xiàn)金支付。

　　A.958.16

　　B.1018.20

　　C.1200.64

　　D.135432

　　參考答案：A

　　20.下列指標(biāo)中，不屬于相對估值的是(　　)。

　　A.市值回報增長比

　　B.市凈率

　　C.自由現(xiàn)金流

　　D.市盈率

　　參考答案：C