一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實( )利益。[2016 年 11 月真題]

　　A.客戶

　　B.證券投資顧問個人

　　C.公司

　　D.公司股東

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第五條，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　2.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當( )，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。[2016 年 10 月真題]

　　A.提供投資顧問的服務能力和過往業(yè)績

　　B.提示具體買賣時點

　　C.不基于證券研究報告

　　D.提示潛在的投資風險

　　【答案】D

　　【解析】證券投資顧問向客戶提供的投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等，證券投資顧問的主要職責包括：證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

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　　3.證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守( )和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息及其他違法違規(guī)情形。[2016 年 10 月真題]

　　A.《證券法》

　　B.《人民共和國廣告法》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。

　　4.( )向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求了解客戶的情況，評估客戶的風險承受能力。[2016 年 9 月真題]

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司或證券投資咨詢機構

　　D.證券投資顧問

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十一條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　5.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日不得少于( )年。[2016 年 9 月真題]

　　A.10

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認，風險揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制訂。[2016 年 9 月真題]

　　A.證券公司或證券投資咨詢機構

　　B.滬深交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十三條，證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　7.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于( )年。[2016 年 9 月真題]

　　A.10

　　B.5

　　C.1

　　D.3

　　【答案】D

　　【解析】證券公司及證券營業(yè)部應當在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業(yè)時間內(nèi)有人值守。證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于 3年。

　　8.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對( )發(fā)表評論意見。[2016 年 9 月真題]

　　A.宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況

　　B.特定的分級基金

　　C.某上市公司

　　D.特定的指數(shù)期貨合約

　　【答案】A

　　【解析】鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。