1.若一項假設規(guī)定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是(　　)。

　　A.接受Ho時的可靠性為95%

　　B.接受H1時的可靠性為95%

　　C.Ho為假時被接受的概率為5%

　　D.H1為真時被拒絕的概率為5%

　　參考答案：B

　　參考解析：顯著性水平a為第Ⅰ類錯誤的發(fā)生概率。當原假設為真時拒絕原假設，所犯的錯誤即為第一類錯誤，即Ho為真時拒絕Ho，接受H1的概率為5%，接受Ho的概率為95%。

　　2.異常現象更多的時候出現在(　　)之中。

　　A.弱式有效市場

　　B.半強式有效市場

　　C.強式有效市場

　　D.有效市場

　　參考答案：B

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　　3.指數化投資策略是(　　)的代表。

　　A.戰(zhàn)術性投資策略

　　B.戰(zhàn)略性投資策略

　　C.被動型投資策略

　　D.主動型投資策略

　　參考答案：C

　　4.反映每股普通股所代表的賬面權益的財務指標是(　　)。

　　A.凈資產倍率

　　B.每股凈收益

　　C.市盈率

　　D.每股凈資產

　　參考答案：D

　　5.證券公司應在每月結束之日起(　　)個工作日內，向中國證券業(yè)協會報送流動性風險監(jiān)管指標報表。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　6.按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前(　　)個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

　　7.根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務時收費環(huán)節(jié)的說法不正確的是(　　)。

　　A.證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取

　　B.可以按照服務期限，客戶資產規(guī)模收取投資顧問服務費用

　　C.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務費用

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則與客戶協商并書面約定收費方式

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。

　　8.關于營運能力分析，下列說法正確的是(　　)。

　　A.存貨周轉速度越快，存貨的占用水平越高，流動性越弱

　　B.應收賬款周轉率越高，說明公司的營運資金會過多地滯留在應收賬款上，影響正常的資金周轉

　　C.流動資產周轉率反映流動資產的周轉速度。周轉速度快，會相對節(jié)約流動資產，等于相對擴大資產投入，增強公司盈利能力

　　D.總資產周轉率反映資產總額的周轉速度。周轉越慢，反映銷售能力越強。公司可以通過薄利多銷的方法，加速資產的周轉，帶來利潤絕對額的增加

　　參考答案：C

　　參考解析：A項，存貨周轉速度越快，存貨占用水平越低，流動性越強，存貨轉換為現金、應收賬款等的速度越快。B項，應收賬款周轉率越高，平均收賬期越短，說明應收賬款的收回越快;否則，公司的營運資金會過多地滯留在應收賬款上，影響正常的資金周轉。D項，總資產周轉率反映資產總額的周轉速度，周轉越快，反映銷售能力越強。

　　9.(　　)假定投資組合中各種風險因素的變化服從特定的分布(通常為正態(tài)分布)，然后通過歷史數據分析和估計該風險因素收益分布方差—協方差、相關系數等。

　　A.歷史模擬法

　　B.方差—協方差法

　　C.壓力測試法

　　D.蒙特卡洛模擬法

　　參考答案：B

　　10.下列關于β系數說法正確的是(　　)。

　　A.β系數的值越大，其承擔的系統(tǒng)風險越小

　　B.β系數是衡量證券系統(tǒng)風險水平的指數

　　C.β系數的值在0～1之間

　　D.β系數是證券總風險大小的度量

　　參考答案：B

　　參考解析：β系數衡量的是證券的系統(tǒng)風險，β值越大，證券的系統(tǒng)風險越大;β系數的絕對值在0～1之間，當證券的收益率與市場組合收益率負相關時，β系數為負數。

　　11.假定汪先生當前投資某項目，期限為3年，第一年年初投資100000元，第二年年初又追加投資50000元，年收益率為10%，那么他在3年內每年末至少收回(　　)元才是盈利的。

　　A.33339

　　B.43333

　　C.58489

　　D.44386

　　參考答案：C

　　參考解析：普通年金A=PV÷{(1/r)×[1-1/(1+r)t]}=[100000+50000÷(1+10%)]÷{(1/0.1)×[1-1/(1+0.1)3]}≈58489(元)。

　　12.所有者權益變動表中，屬于“利潤分配”科目項上內容的是(　　)。

　　A.資本公積轉增資本(或股本)

　　B.一般風險準備彌補虧損

　　C.提取一般風險準備

　　D.所有者投入資本

　　參考答案：C