26.股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

　　【答案】A【解析】股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　27.證券投資者保護的最終措施之一為(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資者保護基金

　　C.投資者教育

　　D.證券稽查

　　【答案】B【解析】證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

　　28.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

　　B.依法設立且存續(xù)滿兩年

　　C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.大中型企業(yè)

　　【答案】D【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應當符合下列條件：①依法設立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。②業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。③公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。④股權明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導。⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　29.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　A.守信

　　B.公正

　　C.公平

　　D.公開

　　【答案】C【解析】證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　30.下列關于匯率的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.在資本安全性與流動性不變時，當一國的利率水平相對高于他國時，該國貨幣匯率趨于上浮

　　B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

　　C.當一國發(fā)生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升

　　D.從長期看，匯率終將根據(jù)貨幣實際購買力而自行調(diào)整到合理的水平

　　【答案】C【解析】當一國發(fā)生國際收支順差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升。

　　31.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　　)。

　　A.審批制

　　B.保薦制

　　C.核準制

　　D.注冊制四

　　【答案】A【解析】1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取審批制。

　　32.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.傳真委托

　　C.人工電話委托四

　　D.自助終端委托

　　【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。

　　33.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格

　　B.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價

　　C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價

　　D.若不能成交則進入買入委托隊列等待成交

　　【答案】A【解析】連續(xù)競價是這樣確定成交價的：對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買入限價高于或等于賣出委托隊列的最低賣出限價，則與賣出委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買入委托隊列的最高買入限價，則與買入委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復，直至收市。

　　34.中國證監(jiān)會(　　)領導全國證券期貨監(jiān)管機構，對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.間接

　　B.垂直

　　C.松散

　　D.分別

　　【答案】B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構實行垂直管理。

　　35.我國證券市場監(jiān)管機構是(　　)。

　　A.國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　B.國務院保險監(jiān)督管理機構

　　C.中國人民銀行四

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　【答案】D【解析】我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　36.金融市場的(　　)功能主要解決道德風險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。

　　A.風險管理

　　B.信息生產(chǎn)

　　C.監(jiān)控與激勵機制

　　D.資本配置四

　　【答案】A【解析】金融市場的風險管理功能主要解決道德風險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。

　　37.由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為(　　)。

　　A.資產(chǎn)支持證券

　　B.商業(yè)銀行次級債四

　　C.財務公司債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　38.根據(jù)供求規(guī)律，股票(　　)是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

　　A.市場

　　B.收益

　　C.價格

　　D.成本

　　【答案】C【解析】根據(jù)供求規(guī)律，股票價格是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

　　39.下列關于私募基金的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.風險較高

　　B.可以進行公開的發(fā)售和宣傳

　　C.運作靈活

　　D.投資金額要求較高

　　【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風險較大，監(jiān)管機構對投資者的資格和人數(shù)會加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

　　40.滬港通于(　　)正式啟動。

　　A.2014年11月17日

　　B.2014年11月15日

　　C.2014年11月10日

　　D.2014年11月20日

　　【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動。

　　41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊資本應當是(　　)資本。

　　A.實物

　　B.貨幣

　　C.認購

　　D.實繳

　　【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　42.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于(　　)億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.10

　　【答案】C【解析】設立證券公司，應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立(　　)的方式。

　　A.交收

　　B.托管

　　C.委托

　　D.信托

　　【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

　　44.西方貨幣政策傳導機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導機制的傳導過程，其中的W表示的是(　　)。

　　A.財富

　　B.貨幣供給

　　C.消費

　　D.股票價格

　　【答案】A【解析】W是英文wealth的簡寫，是財富的意思。

　　45.對于證券公司與客戶之間的(　　)，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　A.證券交易

　　B.資金清算交收

　　C.資金劃付

　　D.證券清算交收

　　【答案】D【解析】實踐中對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣(　　)的工具。

　　A.總量

　　B.流通速度

　　C.價格

　　D.流通范圍

　　【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應量和信貸規(guī)模進行調(diào)節(jié)。

　　47.下列關于股份變動的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.當轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權時，公司收回并注銷發(fā)行的債券，同時發(fā)行新股，由于稀釋效應，有可能引起股價下降

　　B.股票分割與合并，會改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

　　D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權益收入

　　【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

　　48.證券市場本質(zhì)上是(　　)交換的場所。

　　A.風險

　　B.信用

　　C.價格

　　D.價值直接

　　【答案】D【解析】證券市場具有以下特征：①證券市場是價值直接交換的場所;②證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所;③證券市場是風險直接交換的場所。證券市場本質(zhì)上是價值直接交換的場所。

　　49.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行(　　)管理。

　　A.備案

　　B.自律

　　C.核準

　　D.審批

　　【答案】B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行自律管理。

　　50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.數(shù)量優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.席位優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先

　　【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。