第1題

　　下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有(　　)。

　�、�.發(fā)行股票

　　Ⅱ.銀行貸款

　�、�.發(fā)行債券

　�、�.從國際金融機構(gòu)借款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構(gòu)，然后再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現(xiàn)資金融通的過程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項符合題意，工、Ⅲ項屬于直接融資。

　　第2題

　　股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　　Ⅰ.記名股票

　�、�.普通股票

　　Ⅲ.不記名股票

　�、�.優(yōu)先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù);優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。

　　第3題

　　下列選項中，屬于奇異型期權(quán)的是(　　)。

　�、�.百慕大期權(quán)

　�、�.利率期權(quán)

　�、�.平均期權(quán)

　　Ⅳ.障礙期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項中的利率期權(quán)屬于標準化的交易所交易期權(quán).而不是奇異型期權(quán)。

　　第4題

　　1981年后，我國發(fā)行的國債品種有(  )。

　�、�. 普通國債

　　Ⅱ.國家重點建設(shè)債券

　　Ⅲ.財政債券

　�、�.保值債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，1981年后，我國發(fā)行的國債品種還有國家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。

　　第5題

　　填寫證券名稱的方法有(　　)。

　�、�.全稱

　�、�.簡稱

　�、�.縮寫

　�、�.代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　第6題

　　證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　�、�.用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　�、�.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、�.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：(1)為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)。(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)。(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)。(4)為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)。(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)。(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　第7題

　　按照會計標準，可將金融風(fēng)險分為(　　)。

　　Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅱ.會計風(fēng)險

　　Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅳ.經(jīng)濟風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險;按照會計標準，可將金融風(fēng)險分為會計風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險。

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　　第8題

　　不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　　)。

　�、�.風(fēng)險偏好型

　�、�.風(fēng)險尋找型

　　Ⅲ.風(fēng)險中立型

　�、�.風(fēng)險回避型

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同。理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。

　　第9題

　　股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為(　　)。

　�、�.流通股

　�、�.非流通股

　　Ⅲ.普通股

　�、�.優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　第10題

　　下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.股票的市場價格由市場交易量決定

　�、�.股票的市場價格由股票的價值決定

　�、�.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格

　　Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上的發(fā)行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。