第11題

　　金融風險的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.隱蔽性

　�、�.擴散性

　　Ⅲ.可管理性

　�、�.周期性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融風險的特征包括隱蔽性、擴散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。

　　第12題

　　記名股票是指在(　　)上記載股東姓名的股票。

　　Ⅰ.股份公司的股東名冊

　�、�.招股說明書

　　Ⅲ.股票票面

　�、�.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

　　第13題

　　股權投資的特點不包括(　　)。

　�、�.收益十分豐厚

　�、�.風險較低

　�、�.可以提供全方位的增值服務

　　Ⅳ.流動性 強

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股權投資的特點包括：(1)股權投資的收益十分豐厚。(2)股權投資伴隨著高風險。(3)股權投資可以提供全方位的增值服務。

　　第14題

　　我國信托業(yè)的特點包括(　　)。

　�、�.相關法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存

　　Ⅱ.傳統(tǒng)業(yè)務的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存

　�、�.總量規(guī)模的控制性與信托機構相對稀缺并存

　　Ⅳ.分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務多元化并存

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國信托業(yè)的特點即選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ描述的內容。

　　第15題

　　基金管理公司通常由(　　)或其他機構等發(fā)起設立，具有獨立法人地位。

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.信托投資公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　第16題

　　恒生中國內地指數(shù)包括(  )。

　�、�.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　�、�.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　�、�.恒生中國內地流通指數(shù)

　　Ⅳ.恒生中國內地25

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構成了恒生中國內地指數(shù)。而恒生中國內地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。C項的恒生中國內地流通指數(shù)和D項的恒生中國內地25分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　第17題

　　金融風險的度量包括(　　)。

　�、�.風險發(fā)現(xiàn)

　　Ⅱ.風險分析

　�、�.風險評估

　�、�.風險報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融風險的度量，就是鑒別金融活動中各項損失的可能性，估計可能損失的嚴重性。它包括風險分析和風險評估。

　　第18題

　　根據《人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.非法獲得內幕信息的人

　�、�.持有公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)公司的實際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。

　　第19題

　　銀行間債券市場包括(　　)等金融機構進行債券買賣和回購的市場。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.保險公司

　　Ⅲ.農村信用聯(lián)社

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行間債券市場是指依托于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心(簡稱同業(yè)中心)和中央國債登記結算公司(簡稱中央登記公司)的，包括商業(yè)銀行、農村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金融機構進行債券買賣和回購的市場。

　　第20題

　　我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括(　　)。

　�、�.人民幣保值增值

　�、�.增加出口總額

　　Ⅲ.調節(jié)匯率

　�、�.打擊投機性資金

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國實行人民幣彈性的匯率機制，具有打擊投機性資金、調節(jié)匯率的作用。