第1題

　　基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的(　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

　　第2題

　　基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利和義務在(　)中會有詳細約定。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

　　參考答案：C

　　參考解析：每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在基金合同中有詳細約定。

　　第3題

　　目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A.總額結算

　　B.凈額結算

　　C.差額結算

　　D.統(tǒng)一結算

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結果，向證券登記結算公司足額交付應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。

　　第4題

　　(　)股是指注冊地在我國內地、上市地在新加坡的外資股。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　參考答案：D

　　參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，倫敦的第一個英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　第5題

　　在美國發(fā)行的外國債券稱為(　)。

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.龍債券

　　D.熊貓債券

　　參考答案：B

　　參考解析：外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。熊貓債券是指境外機構在中國發(fā)行的以人民幣計價的債券。

　　第6題

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點。

　　A.凈資本

　　B.負債總額

　　C.凈利潤

　　D.資本充足

　　參考答案：D

　　參考解析：在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風險控制指標的實時監(jiān)控和預警，并對風險控制指標不符合規(guī)定的公司及時采取相應的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標持續(xù)達標。

　　第7題

　　金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.銀行及非銀行金融機構

　　B.大型國企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　第8題

　　1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　參考答案：C

　　參考解析：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　第9題

　　改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是(　)。

　　A.自改革方案實施之日起，在18個月內不得上市交易或轉讓

　　B.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內不得超過5%

　　C.持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內不得超過5%

　　D.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內不得超過8%

　　參考答案：B

　　參考解析：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

　　第10題

　　所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護基金。

　　A.0.5%～5%

　　B.0.5%～3%

　　C.1%～5%

　　D.1%～3%

　　參考答案：A

　　參考解析：所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。

　　第11題

　　證券金融公司應當每(　)個交易日結束后，公布轉融資余額。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應當每個交易日結束后，公布轉融資余額、轉融券余額、轉融通成交數(shù)據(jù)以及轉融通費率。

　　第12題

　　融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　參考答案：B

　　參考解析：融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　☞☞☞備考題庫：證券從業(yè)資格考試題庫{章節(jié)練習+模擬試題+考前試題+錯題分析} ，考生可在線做題。

模擬考場	章節(jié)練習	歷年考題	章節(jié)講議
在線�？紲y試	章節(jié)專項測試	實戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情

　　第13題

　　在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是(　)。

　　A.零息債券

　　B.浮動利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　參考答案：B

　　參考解析：浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券。

　　第14題

　　滬深300指數(shù)的基點為(　)點。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.1200

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　第15題

　　在國際市場上，(　)的常見形式是國庫券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無期國債

　　參考答案：A

　　參考解析：在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。