第16題

　　(　)將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.基金托管公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　第17題

　　(　)需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

　　A.信貸融資

　　B.直接融資

　　C.間接融資

　　D.境外融資

　　參考答案：C

　　參考解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　第18題

　　基金參與股指期貨交易的目的是(　)。

　　A.套利

　　B.套期保值

　　C.投機(jī)

　　D.增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性

　　參考答案：B

　　參考解析：基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第19題

　　開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，這是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第20題

　　股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為(　)。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.國(guó)家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　第21題

　　下列(　)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債

　　D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)政部提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　第22題

　　上證綜合指數(shù)以股票(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A.成交額

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.發(fā)行量

　　參考答案：D

　　參考解析：上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　第23題

　　(　)一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)系列

　　C.恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D.恒生流通精選指數(shù)系列

　　參考答案：A

　　第24題

　　資產(chǎn)證券化起源于(　)。

　　A.希臘

　　B.英國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類證券。

　　第25題

　　下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司以自己的名義而不是以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第26題

　　在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　參考答案：C

　　參考解析：目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

　　第27題

　　下列關(guān)于證券投資基金的說法中，不正確的是(　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

　　B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高

　　D.基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

　　參考答案：B

　　參考解析：基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。同時(shí)，基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)。因此，基金的存在對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。基金有利于證券市場(chǎng)發(fā)展，體現(xiàn)為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿�。故選B。

　　第28題

　　股票是一種資本證券，屬于(　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)物

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　第29題

　　證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券(　)。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　參考答案：B

　　參考解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第30題

　　基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金(　)的一定比率逐日提取。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.總負(fù)債

　　D.凈負(fù)債

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付。