第 1 題：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格注冊(cè)資本為()萬元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件.(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有 100 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　第 2 題：信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：C

　　解析：信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　第 3 題：轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國債，可于轉(zhuǎn)托管完成后( )用于交易。

　　A.2 個(gè)交易日后

　　B.3 個(gè)交易日后

　　C.當(dāng)天

　　D.下一個(gè)交易日

　　答案：D

　　解析：轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國債,可于轉(zhuǎn)托管完成后下一交易日用于交易。

　　第 4 題：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　答案：B

　　解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　第 5 題：上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是( )。

　　A.投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

　　B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管

　　C.自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解析：對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　第 6 題：外國債券的特點(diǎn)是( )。

　　A.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于一個(gè)國家，發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家

　　B.債券發(fā)行人和發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣屬于另外一個(gè)國家

　　C.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家

　　D.債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國家答案：C

　　解析：外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。

　　第7 題：由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是()。

　　A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.店頭交易市場(chǎng)

　　答案：A

　　解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　第8 題：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用()買賣政府債券和金融債券。

　　A.盈利資金

　　B.自有資金

　　C.受托資金

　　D.客戶存款答案：B

　　解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　第 9 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A.信貸

　　B.儲(chǔ)蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　答案：D

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

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　　第 10 題：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格上的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。