第 11 題：下列有關(guān)混合資本債券的特征，說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　�、蚯鍍旐樞蛭挥诠蓹�(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　�、笃谙拊� 15 年以上

　�、舭l(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　第 12 題：金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括()。

　�、駜r(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　Ⅱ套期保值

　�、笸稒C(jī)獲利

　　Ⅳ融通資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：金融衍生工具市場(chǎng)的功能.(1)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(2)套期保值功能(又被稱為“風(fēng)險(xiǎn)管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市場(chǎng)最早具有的基本功能。(3)投機(jī)獲利手段。

　　第 13 題：金融衍生工具的基本特征是()。

　　Ⅰ跨期性

　�、蚋軛U性

　�、蟛淮_定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅳ聯(lián)動(dòng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性.(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。

　　第 14 題：證券投資基金的費(fèi)用包括()Ⅰ基金的管理費(fèi)Ⅱ基金的托管費(fèi)Ⅲ基金的交易費(fèi)Ⅳ基金的服務(wù)費(fèi)

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

　　第 15 題：普通股股東的權(quán)利()。

　�、窆�司重大決策參與權(quán)

　�、蚬�司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　�、蟛殚喒�司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等

　�、艄蓶|持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　第 16 題：按債券形態(tài)分類，分為()

　　Ⅰ實(shí)物債券

　�、蛴浢麄�券

　�、髴{證式債券

　�、粲涃~式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　第 17 題：按基金運(yùn)作方式不同，可分為()。

　　Ⅰ交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

　�、蚍忾]式基金

　　Ⅲ開(kāi)放式基金

　�、羯鲜虚_(kāi)放式基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　第 18 題：目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。

　　Ⅰ股票

　�、蚩赊D(zhuǎn)換債券

　　Ⅲ剩余期限超過(guò) 365 天低于 397 天的債券

　�、粜庞玫燃�(jí)在 AAA 級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　第 19 題：關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的是()。

　　I 也稱無(wú)國(guó)籍債券

　　II 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

　　III 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券

　　IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　20 題：下列屬于上海清算所托管債券結(jié)算方式的是()。

　　I.凈額雙邊清算

　　II.中央對(duì)手結(jié)算

　　III.見(jiàn)券付款

　　IV.純?nèi)�過(guò)戶

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：2011 年 12 月，上海清算所在銀行間債券市場(chǎng)首先推出了債券現(xiàn)券交易凈額結(jié)算機(jī)制，并引入了中央對(duì)手清算機(jī)制，提供集中的對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理，標(biāo)志著銀行間債券市場(chǎng)正式建立了集中清算機(jī)制。