1.企業(yè)債券募集資金可以用于( )。

　　A. 房地產(chǎn)買賣

　　B.期貨交易

　　C.收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

　　D. 股票買賣

　　【答案】 C

　　【解析 】企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金應(yīng)當按照審批機關(guān)批準的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。企業(yè)債券籌集的資金可用于固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補充營運資金， 不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風險性投資。

　　2.投資者進行( )買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　A. 擔保證券

　　B. 實物債券

　　. 記賬式債券

　　D. 憑證式債券

　　【答案】 C

　　【解析 】目前，上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　3.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　【答案】 C

　　【解析 】發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起 60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券， 并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　4.國債以競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為( )。

　　A.0.1%

　　B.0.01%

　　C.0.001%

　　D.0.0001%

　　【答案】 B

　　【解析 】利率招標時，標位變動幅度為 0.01%。價格招標時， 91天、 182天、 1年、 2年、 3 年、 5年、 7年、 10年、 30年期國債標位變動幅度分別為 0.002元、 0.004元、 0.01元、 0.02 元、 0.03元、 0.05元、 0.06元、 0.08元、 0.16元。

　　5.( )對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。

　　A. 財政部

　　B.國務(wù)院

　　C.國家外匯管理局

　　D. 中國人民銀行

　　【答案】 D

　　【解析 】中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。

　　6.商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的目標債權(quán)人為( )。

　　A. 政策性銀行

　　B.企業(yè)法人

　　C.其他金融機構(gòu)

　　D. 其他商業(yè)銀行

　　【答案】 B

　　7.地主政府專項債券的規(guī)模( )。

　　A. 自行決定

　　B. 不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模

　　C. 不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)

　　D. 不得超過中國人民銀行確定的本地區(qū)債券規(guī)模

　　【答案】 C

　　【解析 】地方政府專項債券的規(guī)模限制，省、自治區(qū)、直轄市政府發(fā)行的專項債券不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模。

　　8.交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實行( )交易模式，跨系統(tǒng)實行( )交易模式

　　A.T+0 ; T+0

　　B.T+0 ; T+2

　　C.T+2 ; T+1

　　D.T+0 ; T+1

　　【答案】 D。

　　9.國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的(　);乙類為( )。

　　A.0.1% ; 0.2%

　　B.0.2% ; 0.2%

　　C.0.2% ; 1%

　　D.1% ; 0.2%

　　【答案】 D

　　【解析 】國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的 1%; 乙類為 0.2%。

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　　10.資產(chǎn)證券化的( )是資產(chǎn)證券化的起點，是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方。

　　A. 資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　B. 信用評級機構(gòu)

　　C. 發(fā)起人

　　D. 承銷人

　　【答案】 C